രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾക്കായി ശേഖരിച്ച 4,17 കോടി രൂപ സെബി കണ്ടെത്തി

സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിന്റെ (എസ്. എ. ടി) റിമാന്റിനെത്തുടർന്ന് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾ നൽകിയതിന് ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദൻ നൽകേണ്ട റീഫണ്ട് തുക വീണ്ടും കണക്കുകൂട്ടുന്നതിനെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു. നോട്ടീസിയുടെ ബാങ്ക് സ്റ്റേറ്റ്മെന്റുകളും ക്ലയന്റ് ഇതര വരുമാനത്തെക്കുറിച്ചുള്ള അവകാശവാദങ്ങളെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നതിന് മതിയായ ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവുകൾ നൽകുന്നതിൽ അദ്ദേഹം പരാജയപ്പെട്ടതും സെബി പരിശോധിച്ചു.

ശ്രീ. സിദ്ധാന്ത് സുരേഷ് ചന്ദൻ (നോട്ടീസ്); സെബി (റെഗുലേറ്റർ); ബഹുമാനപ്പെട്ട സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി); മിസ്റ്റർ ജിതേന്ദ്ര വർമ്മ (അക്കൌണ്ടന്റ്); എം/എസ് ഭാഗ്യഭൂമി ഇംപെക്സ്; എം/എസ് ക്യാപിറ്റൽ സ്റ്റീൽ; എം/എസ് ഓർബിറ്റ് ഇംപെക്സ്; ഏഞ്ചൽ വൺ ലിമിറ്റഡ്.

• 2017 ഫെബ്രുവരിക്കും 2021 ഓഗസ്റ്റിനും ഇടയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾക്കായി ക്ലയന്റുകളിൽ നിന്ന് കുറഞ്ഞത് 4,17,25,034 രൂപയെങ്കിലും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• എസ്എടി സെബിയുടെ യഥാർത്ഥ കണ്ടെത്തലുകൾ ശരിവയ്ക്കുകയും എന്നാൽ നിർദ്ദിഷ്ട റീഫണ്ട് തുക മാറ്റിവയ്ക്കുകയും റീഫണ്ടിന് ബാധ്യതയുള്ള ഫീസ് വീണ്ടും കണക്കാക്കാൻ സെബിയോട് നിർദ്ദേശിക്കുകയും ചെയ്തു.
• വായ്പകൾ, ബ്രോക്കറേജ്, മറ്റ് ക്രെഡിറ്റുകൾ എന്നിവ വെട്ടിക്കുറച്ചതിന് ശേഷം നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് മൊത്തം റീഫണ്ട് ബാധ്യതയായ ഐ. ഡി. 1 അവകാശപ്പെട്ടുവെങ്കിലും ഈ കിഴിവുകൾക്ക് പിന്തുണയ്ക്കുന്ന രേഖകൾ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു.
• ഒന്നിലധികം വിപുലീകരണങ്ങളും വ്യക്തിഗത ഹിയറിംഗിനുള്ള അവസരങ്ങളും ഉണ്ടായിരുന്നിട്ടും ആവശ്യമായ തെളിവുകൾ (ഫോം 26എഎസ്, കരാർ കുറിപ്പുകൾ, ഐഡന്റിറ്റി പ്രൂഫ് എന്നിവ പോലുള്ളവ) സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് ആവർത്തിച്ച് പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• സമർപ്പിച്ച രേഖകൾ (ബാങ്ക് ബുക്കുകളും തിരിച്ചറിയൽ കാർഡുകളും പോലുള്ളവ) ക്ലയന്റ് ഇതര വരുമാനമായി ഫണ്ടുകളുടെ വർഗ്ഗീകരണത്തെ എങ്ങനെ പിന്തുണയ്ക്കുന്നുവെന്ന് വിശദീകരിക്കാനുള്ള നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാളുടെ കഴിവില്ലായ്മ ഈ ഉത്തരവ് എടുത്തുകാണിക്കുന്നു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ