ശ്രീ സായ് പ്രൊഫഷണലുമായി ബന്ധപ്പെട്ട രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി

രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക സേവനങ്ങൾ നൽകുകയും നിക്ഷേപകർക്ക് ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുകയും ചെയ്തുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസിനെ (ഉടമ ശ്രീമതി മാധുരി ഗാർഗ്) കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ അന്വേഷണത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു, പലപ്പോഴും രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഉപദേഷ്ടാവായ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി (എസ്. പി. ആർ. ഐ. എ) യുടെ ഐഡന്റിറ്റി ഉപയോഗിക്കുന്നു.

ശ്രീ സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് ഫിനാൻഷ്യൽ സർവീസസ് (പ്രൊപ്രൈറ്റർഃ ശ്രീമതി മാധുരി ഗാർഗ്); സായ് പ്രൊഫിഷ്യന്റ് റിസർച്ച് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറി (പ്രൊപ്രൈറ്റർഃ ശ്രീമതി മീഷിക വിശ്വകർമ്മ); മിസ്റ്റർ ശ്യാംസന്ദർ വിർമാനി (പരാതിക്കാരൻ); ഈസ്ബസ് (പേയ്മെന്റ് സേവന ദാതാവ്).

• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (1), ഐഎ റെഗുലേഷൻസ് റെഗുലേഷൻ 3 (1) എന്നിവയുടെ ലംഘനമായി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുകയാണെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• പി. എഫ്. യു. ടി. പി ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ച് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം (പ്രത്യേകിച്ച് <ഐ. ഡി. 1> കൃത്യതയും ഏകദേശം 8 ലക്ഷം രൂപയുടെ ലാഭവും) വാഗ്ദാനം ചെയ്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഒരു പരാതിക്കാരൻ നൽകിയ 5 ലക്ഷം രൂപ നോട്ടീസിയുടെ പേരിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഈസ്ബസ് അക്കൌണ്ടിലാണ് ലഭിച്ചതെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• എസ്. പി. ആർ. ഐ. എ. യുടെ പേരും രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പറും ഉപയോഗിച്ച് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് വരാനിരിക്കുന്ന ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ഇമെയിലുകൾ അയച്ചതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• ഒരു ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് കരാറിന് കീഴിൽ അഡ്മിനിസ്ട്രേറ്റീവ്/ബാക്ക് ഓഫീസ് പിന്തുണ മാത്രമേ നൽകിയിട്ടുള്ളൂവെന്നും നിക്ഷേപ ഉപദേശം നൽകിയിട്ടില്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ അവകാശപ്പെട്ടു.
• നൽകിയ രേഖ വെട്ടിക്കുറച്ചതാണ്, അതിൽ അന്തിമ തീരുമാനം, പിഴ തുക അല്ലെങ്കിൽ സെബി പുറപ്പെടുവിച്ച നിർദ്ദിഷ്ട നിർദ്ദേശങ്ങൾ എന്നിവ അടങ്ങിയിട്ടില്ല.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ