ആഭ്യന്തര തർക്കത്തെ തുടർന്ന് സെബി 2014 നൽവ സൺസ് നിക്ഷേപ കേസ് വീണ്ടും പരിശോധിച്ചു

2014ൽ നൽവ സൺസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സ് ലിമിറ്റഡ് (എൻഎസ്ഐഎൽ) അതിന്റെ അനുബന്ധ സ്ഥാപനങ്ങളിൽ നടത്തിയ നിക്ഷേപങ്ങളുടെ പുനഃസംഘടനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട തർക്കത്തെ ഈ ഉത്തരവ് അഭിസംബോധന ചെയ്യുന്നു, നിക്ഷേപക സംരക്ഷണ നിയമങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾക്കായി സെബി തുടക്കത്തിൽ അന്വേഷിച്ചു. എട്ട് ആഴ്ചയ്ക്കുള്ളിൽ യുക്തിസഹമായ തീരുമാനം കൈക്കൊള്ളാൻ സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണലിൽ (എസ്എടി) നിന്നുള്ള നിർദ്ദേശം ഉൾപ്പെടെയുള്ള നടപടിക്രമ ചരിത്രത്തെ ഈ ഉത്തരവ് രൂപപ്പെടുത്തുന്നു, കൂടാതെ 2026 ജൂണിൽ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ അവരുടെ സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷകൾ പിൻവലിച്ചതായി രേഖപ്പെടുത്തുന്നു.

നൽവ സൺസ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്സ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ മഹേന്ദർ കുമാർ ഗോയൽ, ശ്രീ രാകേഷ് കുമാർ ഗാർഗ്, ശ്രീ രജീന്ദർ പ്രകാശ് ജിൻഡാൽ, ശ്രീ ഭർതേന്ദു ഹരിത്, ശ്രീ പൃഥ്വി രാജ് ജിൻഡാൽ, ശ്രീമതി ആർത്തി ജിൻഡാൽ, എം/എസ് സിദ്ദേശ്വരി ട്രേഡ്ക്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, എം/എസ് സഹയോഗ് ഹോൾഡിംഗ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ സജ്ജൻ ജിൻഡാൽ, എം/എസ് വെർച്വസ് ട്രേഡ് കോർപ്പ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ രത്തൻ ജിൻഡാൽ, എം/എസ് ഒപിജെ ട്രേഡിംഗ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ശ്രീ നവീൻ ജിൻഡാൽ, ശ്രീമതി ശല്ലു ജിൻഡാൽ

• സാമ്പത്തിക വർഷത്തിൽ എൻ. എസ്. ഐ. എല്ലിൽ നിന്ന് പ്രൊമോട്ടർ ഗ്രൂപ്പ് സ്വകാര്യ കമ്പനികളിലേക്കുള്ള (സിദ്ദേശ്വരി ട്രേഡ്ക്സ്, വെർച്വസ് ട്രേഡ് കോർപ്പ്, സഹയോഗ് ഹോൾഡിംഗ്സ്) നിക്ഷേപങ്ങൾ പുനഃക്രമീകരിച്ചത് സെബി പരിശോധിച്ചു.
• ഓഹരി വിറ്റഴിക്കൽ ഉചിതമായ നടപടിക്രമങ്ങൾ പാലിച്ചില്ല എന്ന പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ അഭിപ്രായത്തെ അടിസ്ഥാനമാക്കി സെബി ഒരു കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് (എസ്സിഎൻ) പുറപ്പെടുവിച്ചു, ഇത് നിക്ഷേപകർക്ക് ദോഷം വരുത്തുന്ന സാമ്പത്തിക കാര്യങ്ങൾ തെറ്റായി അവതരിപ്പിക്കാൻ സാധ്യതയുണ്ട്.
• എട്ട് ആഴ്ചയ്ക്കുള്ളിൽ യുക്തിസഹമായ ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിക്കാൻ സെബിയോട് നിർദ്ദേശിച്ചുകൊണ്ട് സെക്യൂരിറ്റീസ് അപ്പലേറ്റ് ട്രൈബ്യൂണൽ (എസ്എടി) 2025 ഡിസംബർ 16 ന് ഒരു അപ്പീൽ തീർപ്പാക്കി.
• സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷകൾ തീർപ്പാക്കാത്തപ്പോൾ കേസ് തീരുമാനിക്കുന്നത് സെബി (സെറ്റിൽമെന്റ് പ്രൊസീഡിംഗ്സ്) റെഗുലേഷൻസ്, 2018 ലംഘിക്കുമെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• നിർദ്ദിഷ്ട നിബന്ധനകൾ സ്വീകാര്യമല്ലെന്ന് പറഞ്ഞ് 2026 ജൂൺ 1 ന് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ അവരുടെ സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷകൾ പിൻവലിച്ചു.
• 2026 ജൂൺ 18ന് ഒരു അന്തിമ വാദം കേൾക്കൽ നടന്നു, അതിൽ നോട്ടീസുകളുടെ പ്രതിനിധികൾ സമർപ്പിച്ചു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ