സ്റ്റോക്ക് ഫ്രണ്ട് റണ്ണിംഗ് കേസിൽ സെബി 2.72 കോടി രൂപ പിടിച്ചെടുത്തു

2020 ഏപ്രിലിനും 2023 ഡിസംബറിനും ഇടയിൽ മാധവ് സ്റ്റോക്ക് വിഷൻ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡും (എം. എസ്. വി. പി. എൽ.) അഞ്ച് അനുബന്ധ വ്യക്തികളും ലൈഫ് ഇൻഷുറൻസ് കോർപ്പറേഷൻ ഓഫ് ഇന്ത്യയുടെ (എൽ. ഐ. സി.) മുൻനിര ഇടപാടുകൾ നടത്തിയെന്ന ആരോപണവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്. നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടങ്ങൾ സൃഷ്ടിക്കാൻ എൽ. ഐ. സിയുടെ ഉത്തരവുകൾക്ക് മുന്നോടിയായി ഈ കക്ഷികൾ ഇടപാടുകൾ നടത്താൻ പൊതു വിവരങ്ങൾ ഉപയോഗിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

മാധവ് സ്റ്റോക്ക് വിഷൻ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (നോട്ടീസ് 1), ജ്യോതിശ്വരൂപ് നന്ദകിഷോർ പുരോഹിത് (നോട്ടീസ് 2), പങ്കിത് ഭഗവതി ഝവേരി (നോട്ടീസ് 3), രാജേഷ് ഭഗവതി ഝവേരി (നോട്ടീസ് 4), അജയ് സമ്പത്രാജ് ജെയിൻ (നോട്ടീസ് 5), രാജ്കുമാർ പ്രഭു ദമാനി (നോട്ടീസ് 6).

• കോൾ ഡാറ്റ റെക്കോർഡുകൾ, ഡീലിംഗ് ഡെസ്കുകളുടെ സാമീപ്യം, നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർക്കിടയിൽ ലാഭം പങ്കിടൽ എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള തെളിവുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ സെബി നിയമത്തിന്റെയും പി. എഫ്. യു. ടി. പി നിയന്ത്രണങ്ങളുടെയും ലംഘനത്തിന് സെബി പ്രഥമദൃഷ്ട്യാ കേസ് കണ്ടെത്തി.
• മൊത്തം നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടങ്ങളായി കണക്കാക്കപ്പെടുന്ന ഐ. എൻ. ആർ <ഐ. ഡി. 2>, <ഐ. ഡി. 1>, സെബിക്ക് അനുകൂലമായി ഒരു ബാധ്യതയുമായി സ്ഥിര നിക്ഷേപ അക്കൌണ്ടുകളിൽ സൂക്ഷിക്കാൻ സെബി നിർദ്ദേശിച്ചു.
• നോട്ടീസ് 1 (എം. എസ്. വി. പി. എൽ) നെ അവരുടെ ഉടമസ്ഥാവകാശ അക്കൌണ്ടിൽ സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിൽ നിന്നോ വിൽക്കുന്നതിൽ നിന്നോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ സെബി തടഞ്ഞു.
• 2 മുതൽ 6 വരെയുള്ള നോട്ടീസുകൾ നേരിട്ടോ അല്ലാതെയോ സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിൽ നിന്നോ വിൽക്കുന്നതിൽ നിന്നോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ സെബി തടഞ്ഞു.
• 1992ലെ സെബി നിയമത്തിലെ 11 (1), 11 (4), 11 (4എ), 11ബി (1), 11ബി (2) വകുപ്പുകൾ പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചത്.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ