एस. ई. बी. आई. ने एलायंस रिसर्च को क्लाइंट अकाउंट्स तक पहुँचने से रोका

ये छू प्रोसीजरल हिस्ट्री हिंज वजाहत करा, येथ मंज़ इंटरिम डायरेक्शन, डेसिग्नेटेड अथॉरिटीज रिपोर्ट, ते फर्म हिंज सेटलमेंट प्रपोजल हिंज अस्वीकृति शामिल छू.

ये किसके साथ फ़र्क़ करेः मेसर्स एलायंस रिसर्च (प्रोपराइटरः मुदस्सिर हसन)

एस. ई. बी. आई. ने क्या पाया या ऑर्डर किया

• 6 जनवरी, 2021 हंदिस इंटरिम ऑर्डरस मंज़ कोर नोटिसीस सिक्यूरिटीज़ बाज़ारस ताम पहुचने ते इन्वेस्टमेंट एडवाइजर सिंद तैर पइठ काम करने पेठ रोक।
• अंतरिम हुकुमस मंज़ कोर नोटिसी क्लायंट बंद करने, विज्ञापन हटाने, डीमैट अकाउंट फ्रीज करने की हिदायत.
• डेसिग्नेटेड अथॉरिटी (डी. ए.) रिपोर्ट तारीख 17 अक्टूबर, 2023, एम् कुर सिफारिश सस्पेंशन ऑफ़ रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट सिक्स रेट्स खातर
• नवंबर 2023 मंज़ सेटलमेंट खातिर नोटिस दाखिल करमुत, युस 11 जुलाई 2025 मंज़ SEBI द्वारा खारिज क्र.
• 15 अप्रैल, 2025 हुन्द शो कॉज नोटिस (SCN) आव जारी करने.
• नोटिसी क्र एस. सी. एन. लिखित जवाब दाखिल लकिन 28 अगस्त, 2025 पेठ सुनवाई खातिर पेश ते 10 सितंबर, 2025 पेठ लिखित दलील पेश.

साथ साथ दस्तावेज़

• एस. ई. बी. आई. कोर नोट की युस केस छी अथ मंज़ छी एवं पैरेलल प्रोसीडिंग सेक्शन 12 (3) बे सेक्शन 15I तहत एस. ई. बी. आई. एक्ट, युस आय हल करने इंडिपेंडेंटली
• युस अंतरिम आर्डर ओस ये ओस बुनयादी ऑब्जरवेशन पेठ मुश्तमिल याथ मंज़ छी कमी सूटाबिलिटी पॉलिसीस हैज़, फेल्योर ताकि एम् कारन केवाईसी/रिस्क प्रोफाइलिंग सैंपल्ड क्लाइंट खातर, बे छी चार्ज कारन अनुचित फीस
• डी. ए. क्र साफ़ कि केह इल्जाम (यिथ पेठ अनुचित के. वाई. सी. ते अनुचित फीस) छान सेक्शन 12 (3) इन्क्वायरी खातिर स्पेसिफिक रेफेरेंस हुन्द हिसस ते आय रिपोर्ट निष् अलग करने.