एस. ई. बी. आई. ने पाया दुबई लॉगइन्स कॉन्ट्राडिक्ट ब्रोकर्स क्लेम इन एक्सिस फंड फ्रंट-रनिंग केस

ये किसके साथ फ़र्क़ करेः इन्वेन्चर ग्रोथ एंड सिक्योरिटीज लिमिटेड (नोटिसी 1) ते मिस्टर रुश्भा विनय निसार (नोटिसी 2, ऑथोराइज़्ड पर्सन ऑफ़ इन्वेन्चर).

एस. ई. बी. आई. ने क्या पाया या ऑर्डर किया

• एस. ई. बी. आई. क्र 1 अप्रैल, 2020 पेठ 31 मार्च, 2022 ताम ट्रेडिंग एक्टिविटी हिंज तहकीकात, संदिग्ध फ्रंट-रनिंग खातिर इंटरनल अलर्टस पेठ मबनी.
• एस. ई. बी. आई. क्र आरोप कि इन्वेन्चर ते एएम सुन्द ए. पी. क्र ऑर्डर प्लेसमेंट कम्युनिकेशन हुन्द डाक्यूमेंट्री प्रूफ बनाए रखने मंज़ नाकाम येथ पइठ एस. ई. बी. आई. सर्कुलर ते रेगुलेशन हिंज ज़रूरत छू.
• एस. ई. बी. आई. कोर वुछ कि ए. पी. ताम अलॉट करने वाले ट्रेडिन्ग टर्मिनल्स आय अनरजिस्टर्ड लोकेशन्स पेठ एक्सेस करने, येथ मंज़ दुबई, यू. ए. ई. शामिल छू, अनऑनॉरिज़ेड पर्सन्स ज़िरया, तेम बावजूद युस असाइन डीलर ओस सु ओस ने वराय सफर कारन.
• एस. ई. बी. आई. कोर ऑब्जरवेशन की इन्वेन्चर कोर फेल इंडिपेंडेंट ऑडिट्स पन्निस ए. पी., युस डिपेंड छी करा सेल्फ-डेक्लेरेशन ए. पी. त बै "ट्रस्ट" पैंडेमिक पीरियड मंज़
• यम ऑर्डर्स छी एम् छी कारन उल्लंघन SEBI (स्टॉक ब्रोकर्स) रेगुलेशन, 1992, बे वरीय NSE सर्कुलर टर्मिनल इस्तेमाल बे इंटरनल ऑडिट

साथ साथ दस्तावेज़

• एस. ई. बी. आई. कोर नोट की आई. पी. जियोलोकैशन डाटा क्र दुबई, यू. ए. ई. पेठ टर्मिनल लॉगइन हुन्द इशारा, युस ए. पी. किस दावे कि कह ते डीलर क्र भारत नेबर सफर.
• एस. ई. बी. आई. क्र हाईलाईट कि इनवेन्चर ज़िरया जमा करन वाल इनटरनल ऑडिट रिपोर्ट आस अनडेटेड ते सिर्फ ए. पी. ज़िरया सही करने, ये छू हवन की ये छू इंडिपेंडेंट ऑडिट बजाय सेल्फ-डिक्लेरेशन.
• तहक़ीक़ किस अवकातस मंज़ छू ज़े वरियाँ (2020-2022) शामिल, युस पैंडेमिक पीरियड सेत मेलान छू, युस ब्रोकरन कम वेरिफिकेशन हिंज वजा सेत हवनी.