एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणपत्रों के बिना जमा की गई फीस में ₹1.20 करोड़ पाए

ये किसके साथ फ़र्क़ करेः राजीव शर्मा (प्रोपराइटर ऑफ़ मेसर्स. कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च)

एस. ई. बी. आई. ने क्या पाया या ऑर्डर किया

• एस. ई. बी. आई. क्र आई. ए. रेग्युलेशन्स रेग्युलेशन 15 (3) हिंज उल्लघंन कि वजा सेत छू एडवाइजरी एक्टिविटीज ते पर्सनल फाइनेंशियल डीलिंग्स (क्लाइंट निष् लोन युस अकसी बैंक अकाउंट सेत छू येवा) दरमियान आर्म लेंथ डिस्टेंस कायम करने मंज़ नाकाम.
• एस. ई. बी. आई. क्र रेगुलेशन 7 (2), 15 (13), ते 13 (ए) हिंज उलझन कि वजा सेत वैध एन. आई. एस. एम. सर्टिफिकेशन (एक्सपायर अप्रैल 2024) वराय एडवाइजरी एक्टिविटी करने खातिर ते एफ. आई. आई. 24-25 दौरान फीस मंज़ ₹1.20 करोड़ जमा करने.
• एस. ई. बी. आई. क्र रेगुलेशन 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), ते 15 (8) हिंज उलझन कि वजा सेत मुकमल क्लाइंट रिकॉर्ड बनाए रखने, एनुअल/पीरियाडिक रिपोर्ट जमा करने, ते पंज क्लाइंट खातिर के. वाई. सी. डिटेल्स अपडेट करने.
• नोटिसी क्र दावा कि ज़याद रकम छू पर्सनल लोन, न कि फीस, ते रिकॉर्ड-कीपिंग फेल्योर छू क्रैश हार्ड डिस्क ते मिसप्लेस्ड डाक्यूमेंट्स की वजा सेत.
• युस नोटिस छी सु कुर फेल रिप्लाई कारण कारण कारण कारन टाइम अंदर (16 अप्रैल, 2026) लकिन ये औ सुननी 13 मई, 2026 मंज़, बे कुर जवाब दाखिल अकी तारीख पेठ

साथ साथ दस्तावेज़

• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि नोटिसी ने वित्त वर्ष 24-25 दौरान इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी फीस में ₹1.20 करोड़ जमा किए, जबकि कथित तौर पर वैध एन. आई. एस. एम. सर्टिफिकेशन की कमी थी।
• 1 अप्रैल, 2023 पेठ 31 जनवरी, 2025 ताम, 7 फरवरी, 2025 पेठ ऑनसाइट इन्स्पेक्शन.