एस. ई. बी. आई. कोर इनवेस्टमेंट सलाह खातिर गैर-रजिस्टर्ड फर्म एस. पी. आर. आई. ए. आई. आई. डी. टी. इस्तेमाल

ये ऑर्डर छू श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (प्रोपराइटर सुश्री माधुरी गर्ग) मंज़ एस. ई. बी. आई. हिंज इंवेस्टीगेशन संबोधित करा, ये छू कथित तैर पइठ अनरजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी सर्विसेज प्रोवाइड करने खातिर ते इन्वेस्टर्स खातिर एस्योरस्ड रिटर्न प्रोवाइड करने खातिर, अक्सर रजिस्टर्ड एडवाइजर, साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (एस. पी. आर. आई. ए.) हिंज आइडेंटिटी इस्तिमाल करा.

ये किसके साथ फ़र्क़ करेः श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (प्रोपराइटरः सुश्री माधुरी गर्ग); साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (प्रोपराइटरः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (शिकायतकर्ता); ईज़बज़ (भुगतान सेवा प्रदाता)।

एस. ई. बी. आई. ने क्या पाया या ऑर्डर किया

• एस. ई. बी. आई. क्र आरोप कि नोटिसी छू अनरजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी एक्टिविटीज मंज़ शामिल युस एस. ई. बी. आई. एक्टच सेक्शन 12 (1) ते आई. ए. रेग्युलेशन हिंज रेग्युलेशन 3 (1) हिंज उल्लंघन छू करा.
• एस. ई. बी. आई. क्र पी. एफ. यू. टी. पी. रेग्युलेशन्स हिंज उलझन सेत नोटिसी वाज़िब रिटर्न (खास तैर पइठ 90-95% सटीकता ते लगभग आई. एन. आर. 8 लाख प्रॉफिट).
• युस एविडेंस ओस अथ मंज़ छी एवं मिस्टर श्यामसुंदर विरमानी की शिकायत ₹5 लाख पेमेंट्स बरस मंज़ बे छी ई-मेल पाठ एस. पी. आर. आई. ए.
• एस. ई. बी. आई. कोर नोट की शिकायत करने वालिस पेमेंट्स आय रिफ्लेक्टेड करने श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेस बैंक अकाउंट मंज़, अगरची अकाउंट छी एस. पी. आर. आई. ए. ऑपरेशन्स सेथ लिन्क गासन
• नोटिसी कोर दावा की एम् दुईत सिर्फ एडमिनिस्ट्रेटिव/बैक ऑफिस सपोर्ट आउटसोर्सिंग एग्रीमेंट तहत बे कुर ने प्रोवाइड इन्वेस्टमेंट सलाह या होल्ड क्लाइंट फंड
• युस दस्तावेज़ छू सु छू ट्रंकटेड फाइनल फ़ेसल्सन ब्रोंठ, ताकि स्पेसिफिक पेनल्टी, डिबारमेंट ऑर्डर्स, या रिफंड डायरेक्शन छू ने टेक्स्ट मंज़ वनने अमृत.

साथ साथ दस्तावेज़

• युस प्रोसीडिंग छी ये औ शिकायतों सेथ अलग, SEBI-रजिस्टर्ड एंटिटी (SPRIA), लकिन SEBI मिलाव सबूत युस लिंकिंग छी कारन नोटिसी बैंक अकाउंट बे ईमेल कम्युनिकेशन एडवाइजरी एक्टिविटी सेथ
• नोटिसी क्र दलील कि शो कॉज नोटिस जारी करने मंज़ विलम्ब (कारोबार बंद करने पत 5 वरियाँ) ओस केस खातिर घातक, हलाकि अथ मुद्देस पेठ एस. ई. बी. आई. सुन्द आखरी रूल छू न प्रोवाइड टेक्स्ट मंज़.
• युस केस छी अथ मंज़ छी एवं इस्तेमाल करने रजिस्टर्ड एडवाइजर हैज़ आइडेंटिटी बे रजिस्ट्रेशन नंबर युस अस कारन अनरजिस्टर्ड एंटिटी ताकि एम् कारन क्लाइंट