एस. ई. बी. आय. न स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेडाक 162 क्लायंट रिटेन्शन स्टेटमेंट अपेशी थारपाचो आदेश दिलो

स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेड (आदीं एस. एच. सी. आय. एल. सर्विसेस लिमिटेड) ह्या नोंदणीकृत स्टॉक दलालाकडेन संबंदीत सेबीचो हो निमाणो आदेश, नोव्हेंबर 2022 ते डिसेंबर 2022 ह्या काळांत केल्ल्या तपासणी वेळार वळखून घेतिल्ल्या अनुपालनाचें उल्लंघन करपा संबंदी.

कोणाची चिंताः स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेड (आदीं एस. एच. सी. आय. एल. सर्विसेस लिमिटेड)

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• 162 प्रकरणांनी गिरायकांक रिटेन्शन स्टेटमेंट तयार करपाक आनी धाडपाक कंपनी अपेशी थारली अशें सेबीक दिसलें.
• सेबीक मेळ्ळें की कंपनीन चड गिरायक मार्जिन तिगोवन दवरलें आनी गरजे प्रमाण निष्क्रीय गिरायकांक सेटल करपाक अपेशी थारली.
• बॅक-ऑफिस नोंदी आनी प्रत्यक्ष क्लायंट डीमॅट खातें होल्डिंग्स हांचे मदीं विसंगती एस. ई. बी. आय. क मेळ्ळी, तातूंत 47 आय. एस. आय. एन. हातूंतल्या क्लायंट डीमॅट खात्यांतल्या अतिरिक्त समभागांचो आस्पाव जाता, जाचे मोल रू. 55.85 लाख आसा.
• कांय प्रसंगांनी कंपनी पुरेशी एंड ऑफ डे (ई. ओ. डी.) आनी पीक मार्जिन तिगोवन दवरपाक अपेशी थारली अशें सेबीक दिसलें आनी एक्सचेंजाक चुकीची म्हायती दिली.
• आगाऊ मार्जिन उण्या प्रमाणांत एकठांय केल्ल्यान क्लियरिंग कॉर्पोरेशनान गिरायकांक लादिल्ल्या दंडाचेर कंपनी चुकून पावली अशें सेबीक दिसलें.
• गिरायकांक पुराय आनी अचूक केवायसी नोंदी दवरपाक कंपनी अपेशी थारली अशें सेबीक दिसलें.
• कंपनी मुखेल म्हायती सुरक्षा अधिकाऱ्याची (सी. आय. एस. ओ.) नेमणूक करपाक अपेशी थारली आनी गरजे प्रमाण सी. ई. आर. टी.-इन कळयलो अशें सेबीक दिसलें.
• नेमिल्ल्या प्राधिकरणान कंपनी आड नियमनकारी निशेध करपाची शिफारस केली.

तशेंच दस्तावेजांत

• हो आदेश म्हळ्यार सेबी कायदो, 1992 च्या कलम 12 (3) खाला जारी केल्लो निमाणो आदेश.
• तपासणीचो काळ 1 एप्रिल 2021 ते 31 ऑक्टोबर 2022 मेरेन आशिल्लो.
• कंपनीन आपल्या पोरण्या बॅक ऑफिस सॉफ्टवेअर विक्रेत्याच्या उणावाक लागून जायत्या उल्लंघनांचें कारण दिलें, ताचे सुवातेर उपरांत टाटा कन्सल्टन्सी सर्विसेस (टी. सी. एस.) ही कंपनी नेमली.
• परिस्थितीचो विचार करून तपास अधिकारीक वेळार म्हायती दिवपाक अपेस आयिल्ल्यान सेबीन कंपनीक शुल्कांतल्यान मुक्त केलें.