अॅक्सिस फंड फ्रंट-रनिंग केशींत दुबय लॉगीन दलालांच्या दाव्याआड आसा अशें सेबीक कळ्ळें

कोणाची चिंताः इन्व्हेंचर ग्रोथ अँड सिक्युरिटीज लिमिटेड (नोटीस 1) आनी श्री. रुश्भा विनय निसार (नोटिस 2, ऑथोरायझ्ड पर्सन ऑफ इन्व्हेंचर).

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• 1 एप्रिल, 2020 ते 31 मार्च, 2022 मेरेनच्या वेपारी घडणुकांची तपासणी सेबीन केली, आनी मुखार चलपाचो दुबाव आशिल्ल्या अंतर्गत सतर्कतायेचेर आदारून केली.
• एस. ई. बी. आय. च्या परिपत्रक आनी नेमां प्रमाण इन्व्हेंचर आनी ताचें ए. पी. ऑर्डर प्लेसमेंट संवादांचो दस्तावेजी पुरावो दवरपाक अपेशी थारले असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• नियुक्त वेपारी केन्नाच परदेशांत वचूंक ना तरी, दुबई, यु. ए. ई. सयत नोंदणी जावंक नाशिल्ल्या सुवातींतल्यान अनधिकृत व्यक्तीं वरवीं एपीक वाटप केल्ल्या वेपारी टर्मिनलांचेर प्रवेश करताले अशें सेबीक मेळ्ळें.
• इन्व्हेंचर आपल्या एपीचें स्वतंत्र लेखापरीक्षण करपाक अपेस पावलें, ताचे बदला महामारीच्या काळांत एपीच्या स्व-घोशणेचेर आनी'ट्रस्टाचेर'आदारून आशिल्लें अशें सेबीचें निरीक्षण आसा.
• ह्या आदेशांत सेबी (स्टॉक ब्रोकर्स) नेम, 1992, आनी अंतिम वापर आनी अंतर्गत लेखापरीक्षण हांचे संबंदीत एन. एस. ई. च्या वेगवेगळ्या परिपत्रांचें उल्लंघन केल्याचो उल्लेख केला.

तशेंच दस्तावेजांत

• आय. पी. भौगोलिक सुवातेची म्हायती दुबई, यु. ए. ई. सावन टर्मिनल लॉगीन दाखयता अशें सेबीन नोंद केलें, जें खंयच्याच विक्रेत्यान भारता भायर प्रवास केलो ना ह्या ए. पी. च्या दाव्याक विरोध करता.
• इन्व्हेंचरान सादर केल्ल्या अंतर्गत लेखापरीक्षण अहवालांची तारीख थारायिल्ली आनी फकत एपीन स्वाक्षरी केल्ली अशें सेबीन अधोरेखित केलें, ते स्वतंत्र लेखापरीक्षणां परस स्व-घोशणा आशिल्ले अशें दाखयता.
• तपास काळांत दोन वर्सां (2020-2022) येतात, महामारीच्या काळाक मेळून, दलालान पडताळणी उणी करपाचें कारण म्हणून उल्लेख केला.