सेबीन मुखार चलपी प्रकरणांत ₹ 125.25 लाख जप्त केले

श्री. आशिष एस. पारेख आनी संबंदीत संस्थांनी मुखार वेपार चलोवपाचो दुबाव आसा असो सेबीचो हो निमाणो आदेश, जंय तांणी'बिग क्लायंट'च्या येवपी ऑर्डरा विशीं बिगर-भौशीक म्हायती वापरून फायदो मेळोवपा खातीर स्वताचो वेपार केलो असो आरोप आसा.

कोणाची चिंताः ह्या आदेशांत 13 नोटीसांचो संबंद आसाः फ्रंट रनर (सुश्री दीपा आशिष पारेख, सुश्री काश्मीरा जोशी, श्री निखिल हीराचंद जैन, मेसर्स. निखिल हीराचंद जैन एचयूएफ, मेसर्स अल्पेश हीराचंद जैन एचयूएफ, मेसर्स नागेंद्र एस दुबे एचयूएफ, स्व. सुषमा नागेंद्र दुबे तिच्या कायदेशीर वारसदारां वरवीं, सुश्री जागृति अतुल पिठडिया, श्री साहिल अतुल पिठडिया) आनी म्हायती वाहक (श्री आशीष एस पारेख, श्री राजेश जोशी, श्री नागेंद्र एस दुबे, श्री चिराग अतुल पिठडिया). तातूंत बिग क्लायंट, श्री परेश एन भगत, आनी दलाल मंगल केशव फायनान्शियल सर्व्हिसेस एलएलपी (एमकेएफएस) हांचोय आस्पाव जाता.

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• 1 एप्रिल, 2021 ते 31 डिसेंबर, 2021 ह्या काळांत बिग क्लायंट (श्री. परेश एन. भगत) हाचो वेपार चलोवपाक नोटीसां मुखार आयिल्लीं अशें सेबीक मेळ्ळें.
• सेबीन खरेदी-खरेदी-विक्री आनी विक्री-विक्री-खरेदी ऑर्डरांचो एक पॅटर्न वळखून काडलो जो फ्रंट रनिंग क्रियेचो खाशेलो प्रकार आसा.
• सेबीन थारायलें की म्हायती वाहकांनी (एम. के. एफ. एस. तले विक्रेते) बिगर-भौशीक म्हायती फ्रंट रनरांक दिली आनी तांणी बिग क्लायंटच्या ऑर्डरा पयलीं ऑर्डर दिल्यो.
• 26 डिसेंबर 2022 ह्या तारखेच्या मध्यंतरी आदेशांत नोटीसांक रोखे खरेदी करपाक, विकपाक वा वेव्हार करपाक बंदी घाल्ली.
• बेकायदेशीर फायदो म्हणून आय. एन. आर. 125.25 लाख जप्त करपाचें निर्देश सेबीन दिलें, जें नोटीसांनी एस्क्रो खात्यांत जमा केलें.
• सेबीन बँकां आनी डिपॉझिटरींक खातीं गोठवपाचें आनी नोटीसां खातीर प्रतिभूती वा म्युच्युअल फंड युनिटांची हस्तांतरण आडावपाचें निर्देश दिलें.
• सेबी कायदो, 1992 च्या कलम 11 आनी 11बी आनी पी. एफ. यू. टी. पी. नेम 2003 खाला हो निमाणो आदेश आसा.

तशेंच दस्तावेजांत

• मध्यंतरी आदेशांत प्रथमदर्शनी मेळिल्ल्या तारखांचेर आदारून बेकायदेशीर फायदो म्हणून आय. एन. आर. 125.25 लाखांची रक्कम जप्त केली.
• तपासणेंत इक्विटी आनी डेरिव्हेटिव्ह ह्या दोनूय विभागांचो आस्पाव आशिल्लो.
• तपास पांवड्यार सुरवातीच्या मध्यंतरी आदेशा भायर दोन अतिरिक्त संस्था (सुश्री काश्मीरा जोशी आनी श्री राजेश जोशी) जोडल्यो.
• आघाडीच्या धावप्यां मदल्या एकाचो (दीपा आशिष पारेख) वेपारी निर्णय तिच्या घोवान (श्री. आशिष एस पारेख) घेतलो, जो म्हायती वाहक आशिल्लो अशें आदेशांत नोंद केलां.