ट्रेडिंग टर्मिनल दुरुपयोग, क्रॉस-एंटिटी एपी ऑपरेशना खातीर सेबी ऑर्टम सिक्युरिटीजची तपासणी करता

हो आदेश सेबीन नोंदणीकृत स्टॉक ब्रोकर ऑर्टम सिक्युरिटीज लिमिटेड ह्या संबंदीत, वेपारी टर्मिनलांचो गैरवापर करपा संबंदीत नेमांचें उल्लंघन केल्याच्या आरोपाक आनी ताच्या अधिकृत व्यक्तींची (एपी) सक्तीची तपासणी करपाक अपेस आयल्या ह्या निर्णया कडेन संबंदीत करता.

कोणाची चिंताः ऑर्टेम सिक्युरिटीज लिमिटेड (पॅन-एएएसीओ3435सी); आशिष रुस्तगी (अधिकृत व्यक्ती); ट्विंकल स्टॉक कन्सल्टंट्स प्रायव्हेट लिमिटेड; संदीप कुमार सिन्हा; मनीष रुस्तगी

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• सेबीन एप्रिल 2023 ते नोव्हेंबर 2024 मेरेन एन. एस. ई. वांगडा संयुक्तपणान विशयशास्त्रीय तपासणी केली.
• अधिकृत कर्मचारी (खास करून संदीप कुमार सिन्हा आनी मनीष रुस्तगी) सोडून हेर व्यक्ती वेपारी टर्मिनलांचो गैरवापर करतात असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• ओर्टम सिक्युरिटीज लिमिटेडाक फाटल्या 3 वर्सांनी आपल्या अधिकृत व्यक्तीची (आशिष रुस्तगी) तपासणी करपाक अपेस आयलें असो आरोप सेबीन केलो.
• ए. पी. च्या नोटीस बोर्डाचेर प्री-ऑर्डर पुष्टिकरण नोंदी आनी दिशाभूल करपी म्हायती सांबाळना असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• 20 नोव्हेंबर 2025 दिसा न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याची नेमणूक जाली आनी 29 डिसेंबर 2025 दिसा कारण दाखोवपाची नोटीस जारी केली.
• ऑर्टेम सिक्युरिटीज लिमिटेडान 28 जानेवारी 2026 दिसा जाप सादर केली आनी 24 फेब्रुवारी 2026 दिसा वैयक्तीक सुनावणी जाली.
• हा देशांत सेबी, 1992, आनी अनुसूची II आचारसंघेची नियम 26 (xix) चा आलंगनाचो उल्लेख केला.

तशेंच दस्तावेजांत

• दिल्लो मजकूर कापून काडला आनी तातूंत निमाण्या दंडाची रक्कम वा न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याचो निमाणो निष्कर्ष आसना.
• तपासणीच्या काळांत म्हत्वाचो काळ (एप्रिल 2023 ते नोव्हेंबर 2024) आशिल्लो.
• ह्या प्रकरणांत एक व्यक्ती एपी (आशिष रुस्तगी) संबंदीत कंपनीची (ट्विंकल स्टॉक कन्सल्टंट्स प्रायव्हेट लिमिटेड) मुळावी वेवस्था वापरून काम करतालो त्या क्रॉस-एंटिटी संबंदांचो आस्पाव जाता.