वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रां नासतना एकठांय केल्ल्या शुल्कांत ₹1.20 कोटी एस. ई. बी. आय.

कोणाची चिंताः राजीव शर्मा (मॅसर्स कॅपिटल लायफ मार्केट रिसर्चचो मालक)

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• सल्लागार कार्यां आनी वैयक्तीक अर्थीक वेव्हारां (त्याच बँक खात्यांतल्यान मेळपी गिरायकांचे रीण) हांचे मदीं अंतर दवरपाक अपेस आय. ए. नेमांच्या 15 (3) नियमनांचें उल्लंघन केल्या असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रां नासतना सल्लागार कार्यां चलोवपा खातीर (एप्रिल 2024 वर्सा सोंपिल्लें) आनी वित्त वर्साच्या 24-25 काळांत शुल्कांत 1,20 कोटी रुपया एकठांय करपा खातीर सेबीन नियम 7 (2), 15 (13), आनी 13 (अ) हांचें उल्लंघन केल्या असो आरोप केला.
• पुराय गिरायक नोंदी तिगोवन दवरपाक, वर्सुकी/नियतकालिक अहवाल सादर करपाक, आनी पांच गिरायकांक केवायसी तपशील अद्ययावत करपाक अपेस आयिल्ल्यान 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), आनी 15 (8) ह्या नेमांचें उल्लंघन केल्याचो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• नोटीसदारान दावो केलो की ही अतिरिक्त रक्कम वैयक्तीक रीण आशिल्ली, शुल्क न्हय, आनी नोंद दवरप अपेशी पडपाचें कारण हार्ड डिस्क क्रॅश जाल्ल्यान आनी कागदपत्र चुकिल्ल्यान.
• नोटीसीक थाराविल्ल्या वेळा भितर (16 एप्रिल 2026) कारण दाखोवपाच्या नोटीसाक बरयल्लें जाप दिवपाक अपेस आयलें पूण 13 मे 2026 दिसा ताका सुनावणी दिली आनी त्याच तारखेक जाप दाखल केली.

तशेंच दस्तावेजांत

• वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रांचो उणाव आसून लेगीत नोटीसदारान वित्त वर्साच्या 24-25 काळांत गुंतवणूक सल्लागार शुल्कांत 1,20 कोटी रुपया एकठांय केले अशें सेबीन नोंद केलें.
• 1 एप्रिल 2023 ते 31 जानेवारी 2025 ह्या काळांत ही तपासणी जाल्ली आनी 7 फेब्रुवारी 2025 दिसा ऑनसाइट तपासणी जाल्ली.