एक्सिस म्युच्युअल फंडाचेर पेस स्टॉक ब्रोकिंग केल्ल्यान दंड लावपाचो सेबीचो आदेश

कोणाची चिंताः पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीस घेवपी); श्री. कालीस्वरन पांडियन (डिलर); श्री. राजीव रंजन (वेपारी); एक्सिस म्युच्युअल फंड (प्रभावीत संस्था).

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• एक्सिस म्युच्युअल फंडाच्या अग्रभागाचेर दुबाव आशिल्ल्यान सेबीन 1 एप्रिल 2020 ते 31 मार्च 2022 मेरेन वेपाराची तपासणी केली.
• आय. पी. पत्त्यो आनी वापरकर्ता आयडी मॅपिंग्स सांबाळपा संबंदीत सेबी (स्टॉक ब्रोकर्स) नेम 1992, आनी 6 नोव्हेंबर 2013 दिसाच्या सेबी परिपत्राचें उल्लंघन केल्या असो सेबीचो आरोप आसा.
• विचाराधीन वेपारा खातीर खाशेल्या वापरकर्त्या आयडीचेर मॅप केल्ल्या आयपी पत्त्यो पेस दिवंक शकलो ना अशें सेबीन नोंद केलें.
• सेबीन एका खाशेल्या सी. टी. सी. एल. आय. डी. खाला चलोवपी वेपाराचें विश्लेशण केलें, अदलाबदल नोंदींत मान्य व्यक्ती म्हणून श्री. कालीस्वरन पांडियन हाची वळेरी केल्ली, जाल्यार पेस हाणें दावो केलो की श्री. राजीव रंजन हो आय. डी. चलयतालो.
• ही विसंगती ही कुलगुरूंची चूक आशिल्ली आनी श्री. पांडियनाक वेपारी कार्यांत वांटो नाशिल्लो असो आरोप पेसान केलो.
• ह्या आदेशांत संभाव्य दंडाचो आदार म्हूण सेबी कायद्याचे कलम 15ए (ए), 15ए (सी), आनी 15एचबी हांचो उल्लेख केला.

तशेंच दस्तावेजांत

• तपासाचो काळ दोन अर्थीक वर्सांचो (2020-2022) आस्पाव करता.
• ह्या आदेशांत टर्मिनल आयडी कडेन संबंदीत वेपारीची वळख ह्या विशयाचेर एक खाशेलो वाद तपशीलवार मेळटा, एस. ई. बी. आय. श्री पांडियनाची वळेरी आशिल्ल्या एक्सचेंज रेकॉर्डांचेर (एन. एस. ई./बी. एस. ई.) आदारून आसता, जाल्यार दलालान ह्या वेपाराचें श्रेय श्री रंजनाक दिलें.
• दस्तावेज हो एक न्यायनिर्णयाचो आदेश, म्हळ्यार एस. ई. बी. आय. फकत तपास करपा बदला आरोप केल्ल्या उल्लंघनां खातीर दंड थारयता.