ईस्टर्न फायनान्सियर्साक एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्र नाशिल्लें, मान्यताय नाशिल्ल्या वापरप्यांक परवानगी मेळ्ळी अशें सेबीक कळ्ळें

ह्या आदेशांत स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेडान केल्ल्या नियमाचे उल्लंघन केल्याच्या सेबीच्या निर्णयाचो तपशील मेळटा, खास करून ताच्या अधिकृत व्यक्तींच्या (ए. पी.) वेपाराची पुश्टी, प्रमाणपत्रां, आनी अंतिम वापर हांचे संबंदांत.

कोणाची चिंताः ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेड (नोटीस दिवपी); अधिकृत व्यक्तीः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस, श्री हितेश पी. संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; सोदांत उल्लेख केल्ल्या व्यक्तीः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजू सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी.

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• ए. पी. ऑर्डर पयलींची वेपारी पुश्टी दवरपाक अपेशी थारल्या आनी दूरध्वनी वरवीं वा वैयक्तीकपणान दिल्ल्या ऑर्डरा खातीर कॉल रेकॉर्डिंग वा सी. सी. टी. व्ही. पुरावे दिवंक शकले नात असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• एपीची सुश्री जोनाकी बिस्वास आनी श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी हांचे कडेन सक्तीचें एनआयएसएम सिरीज VII प्रमाणपत्र ना असो एसईबीआयचो आरोप आसा.
• सी. टी. सी. एल. टर्मिनलां श्री. अनिल शुक्ला आनी श्री. मधुसूदन मंडल हांचे सयत मान्यताय नाशिल्ल्या वापरकर्त्यां वरवीं चलयतात असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेस त्याच सुवातेर दुसऱ्या ब्रोकरा पसून (मास्टर कॅपिटल सर्विसेस लिमिटेड) आपलें टर्मिनल योग्य रितीन वेगळे करपाक अपेशी थारली असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• एपी सुश्री जोनाकी विश्वासा खातीर एक टर्मिनल नोंदणी जावंक नाशिल्ल्या सुवातेर मेळ्ळें आनी पत्तो बदलपाची म्हायती एक्सचेंजाक उण्यांत उणें 30 दीस आदीं दिली ना असो आरोप सेबीन केलो.
• ह्या आदेशांत सेबी (स्टॉक ब्रोकर्स) नेम, 1992, सेबी मास्टर परिपत्र तारीख 17 जून 2025, आनी बी. एस. ई. परिपत्रांचें उल्लंघन केल्याचो उल्लेख केला.

तशेंच दस्तावेजांत

• तपासणीचो काळ 1 एप्रिल 2024 ते 30 एप्रिल 2025 मेरेन आशिल्लो.
• एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्राचो उणाव आनी टर्मिनलांची सह-सुवात हांचे सयत नोटीसदारान आपल्या जापांनी कितल्याशाच त्रुटी मान्य केल्या अशें सेबीन नोंद केलें.
• फकत तपासणीच्या दिसाच मान्यताय नाशिल्ल्या वापरकर्त्यांनी टर्मिनल चलयतात असो नोटीसीचो दावो मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेसाक मान्य केलो ना, कारण मान्यताय नाशिल्ल्या वापरकर्त्यान कितल्याशाच म्हयन्यांनी जायते वेपार केले.
• आदेशांत एका गुंतागुंतीच्या नात्याचो उल्लेख केला जातूंत एपी (मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस) चे भागीदार एकाच सुवातेर वेगळ्या दलालाक टर्मिनल चलोवपी दुसऱ्या संस्थेचे (मेसर्स फॉलियोपोर्ट) भागीदारांचे तात्काळ नातेवाईक (आवय) आसतात.