एपीच्या देखरेखीच्या उणावाचेर एस. एम. सी. ग्लोबलाचेर सेबीचो निर्णय

ह्या आदेशांत एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेडान जानेवारी ते सप्टेंबर 2024 ह्या काळांत क्लायंट ऑर्डर रेकॉर्ड सांबाळपा संबंदी आनी अधिकृत व्यक्ती (ए. पी.), खास करून ए. पी. अमित लिलहरेच्या देखरेखी खाला केल्ल्या आरोपांचे नियमन उल्लंघन केले.

कोणाची चिंताः एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेड (नोटीस घेवपी); अमित लिलहरे (अधिकृत व्यक्ती)

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• सेबीन 1 जानेवारी, 2024 ते 30 सप्टेंबर, 2024 ह्या काळांत'अनधिकृत वेपारी कागाळींची पडताळणी आनी क्लायंट ऑर्डर प्लेसमेंट "ह्या विशयाचेर विशयात्मक तपासणी केली.
• क्लायंट ऑर्डर प्लेसमेंटा संबंदीत नोंदी दवरूंक नाशिल्ल्यान स्टॉक ब्रोकर नेमांच्या रेग्युलेशन 9 (बी) चे उल्लंघन केल्याचो आरोप.
• अधिकृत व्यक्तींच्या (ए. पी.) देखरेखीच्या उणावाक लागून नियमन 9 (बी) चे उल्लंघन केल्याचो आरोप.
• 30 जुलय 2025 दिसा जारी केल्ली कारण दाखय नोटीस (एस. सी. एन.).
• नोटीसदारान 4 सप्टेंबर 2025 दिसा सेटलमेंट अर्ज दाखल केलो, जो 23 फेब्रुवारी 2026 दिसा फाटीं घेतलो.
• 2 एप्रिल 2026 दिसा सुनावणी जाली.
• ह्याच विशयाचेर एन. एस. ई. मुखार समांतर कार्यवाही प्रलंबित आसा असो सुचोवणीदार दावो करता.

तशेंच दस्तावेजांत

• नोटिसी (एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्युरिटीज लिमिटेड) हो बी. एस. ई., एन. एस. ई., एम. सी. एक्स., एन. सी. डी. ई. एक्स. हांचो वांगडी आसा.
• ए. पी. अमित लिलहारेचे सुमार 581 गिरायक आशिल्ले आनी वित्त वर्स 2023-2024 त 93,000 कोटी रुपयांची उलाढाल जाली अशें नोटीसदार म्हणटा.
• 31 मे, 2024 दिसा एपीचें टर्मिनल बंद केलो आनी 22 जुलय, 2024 दिसा सेबी तपासणी पयलीं पुलीसांत कागाळ दाखल केली असो दावो नोटीसदार करता.
• एन. एस. ई. क उपलब्ध आशिल्लीं पूण नोटीसी कडेन वांटून घेवंक नाशिल्लीं बँक स्टेटमेंटां ए. पी. न कोटक महिंद्रा बँक आनी स्टेट बँक ऑफ इंडिया कडल्यान आडावन दवरलीं असो युक्तिवाद नोटीसदार करता.