मोडेक्स क्लायंट निधीचो गैरवापर आनी खोट्या नोंदी एस. ई. बी. आय. क मेळ्ळ्यात

कोणाची चिंताः मोडेक्स इंटरनॅशनल सिक्युरिटीज लिमिटेड, श्री धर्मेंद्र कुमार अरोरा, श्री पवन कुमार सचदेवा

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• क्लायंट सिक्युरिटीज आनी निधीचो मोबदलो/गैरवापर, क्लायंट निधीचो उणाव, पुस्तकां आनी खात्यांचें चुकीचें सादरीकरण अशे उल्लंघन सेबीक मेळ्ळे.
• प्रतिभूतींच्या बाजारांत प्रवेश करपाक आनी प्रतिभूतींचो वेव्हार करपाक नोटीस दिवपी लोकांक आडावपाच्या मध्यंतरी निर्देशांक सेबीन दुजोरा दिलो.
• नोटीशींच्या मालमत्तेचो उपेग पयशे फारीक करपा खातीर वा गिरायकांक/गुंतवणूकदारांक रोख्यां पावोवपा खातीर करचो अशें निर्देश सेबीन दिलें.
• नोटीशींच्या मालमत्तांतल्यान निधी मेळोवन गिरायक निधीची उणाव बरी जाता हाची खात्री करपा खातीर सेबीन स्टॉक एक्सचेंज आनी क्लियरिंग कॉर्पोरेशनांक निर्देश दिले.
• ह्या निष्कर्षां खातीर 1 एप्रिल 2017 ते 24 जानेवारी 2020 ह्या काळांत एन. एस. ई. हांणी केल्ल्या फॉरेन्सिक ऑडिटचेर आदार आशिल्लो.

तशेंच दस्तावेजांत

• नोटीसी क्रमांक 2 (श्री. धर्मेंद्र कुमार अरोरा) हाका 17 एप्रिल 2021 दिसा मरण आयलें अशें आदेशांत नोंद केलां.
• मोडेक्सा आड दिवाळखोरीची कार्यवाही (सी. आय. आर. पी.) जाल्ल्यान ही कार्यवाही तात्पुरती थांबयली, जी उपरांत एन. सी. एल. टी. न बाजूला दवरली कारण मोडेक्स हो अर्थीक सेवा पुरवणदार दिवाळखोरी आनी दिवाळखोरी संहितेंतल्यान वगळला.
• हेर व्यक्तीं आड (सूचना दिवपी 4-10) वचपाचे निर्देश आदल्या आदेशांत रद्द केले, पूण फुडल्या तपासणेंत तांचो वांटो दिसून आयल्यार अजूनय कारवाई जावंक शकता अशें सेबीन स्पश्ट केलें.