162 ಕ್ಲೈಂಟ್ ಧಾರಣ ಹೇಳಿಕೆ ವೈಫಲ್ಯಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸ್ಟಾಕ್ಹೋಲ್ಡಿಂಗ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸೆಬಿ ಆದೇಶ

ಇದು ನವೆಂಬರ್ 2022 ಮತ್ತು ಡಿಸೆಂಬರ್ 2022ರ ನಡುವೆ ನಡೆಸಿದ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ಅನುಸರಣೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಆಗಿರುವ ಸ್ಟಾಕ್ಹೋಲ್ಡಿಂಗ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಹಿಂದೆ ಎಸ್ಎಚ್ಸಿಐಎಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ.

ಸ್ಟಾಕ್ಹೋಲ್ಡಿಂಗ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಹಿಂದೆ ಎಸ್ಎಚ್ಸಿಐಎಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್)

• 162 ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಧಾರಣ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ರಚಿಸಲು ಮತ್ತು ಕಳುಹಿಸಲು ಕಂಪನಿಯು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಕಂಪನಿಯು ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಮಾರ್ಜಿನ್ ಅನ್ನು ಉಳಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಅಗತ್ಯವಿರುವಂತೆ ನಿಷ್ಕ್ರಿಯ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಇತ್ಯರ್ಥಪಡಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ರೂ. 1 ಲಕ್ಷ ಮೌಲ್ಯದ 47 ಐಎಸ್ಐಎನ್ಗಳಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿನ ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಷೇರುಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ ಬ್ಯಾಕ್-ಆಫೀಸ್ ದಾಖಲೆಗಳು ಮತ್ತು ನಿಜವಾದ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಡಿಮ್ಯಾಟ್ ಖಾತೆ ಹಿಡುವಳಿಗಳ ನಡುವಿನ ಹೊಂದಾಣಿಕೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿಯು ಸಾಕಷ್ಟು ಎಂಡ್ ಆಫ್ ಡೇ (ಇಒಡಿ) ಮತ್ತು ಪೀಕ್ ಮಾರ್ಜಿನ್ಗಳನ್ನು ಉಳಿಸಿಕೊಳ್ಳುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಮತ್ತು ಇದನ್ನು ವಿನಿಮಯಕ್ಕೆ ತಪ್ಪಾಗಿ ವರದಿ ಮಾಡಿದೆ.
• ಮುಂಗಡ ಮಾರ್ಜಿನ್ ಅನ್ನು ಕಡಿಮೆ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಕ್ಲಿಯರಿಂಗ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ವಿಧಿಸಿದ ದಂಡವನ್ನು ಕಂಪನಿಯು ತಪ್ಪಾಗಿ ವಿಧಿಸಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಸಂಪೂರ್ಣ ಮತ್ತು ನಿಖರವಾದ ಕೆವೈಸಿ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಮುಖ್ಯ ಮಾಹಿತಿ ಭದ್ರತಾ ಅಧಿಕಾರಿಯನ್ನು (ಸಿಐಎಸ್ಒ) ನೇಮಿಸುವಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಮತ್ತು ಅಗತ್ಯಕ್ಕೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಸಿಇಆರ್ಟಿ-ಇನ್ಗೆ ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಕಂಪನಿಯ ವಿರುದ್ಧ ನಿಯಂತ್ರಕ ಖಂಡನೆಗಳನ್ನು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ