ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರ ಕ್ಲೈಂಟ್ ದಾಖಲೆಗಳಲ್ಲಿ 6,782 ಪ್ಯಾನ್ ಕಾಣೆಯಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಏಪ್ರಿಲ್ 2024 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 2025 ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ದಾಖಲೆಗಳು, ವ್ಯಾಪಾರ ನಿರ್ಬಂಧಗಳು, ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ಕೆವೈಸಿ ಮತ್ತು ಜಾಹೀರಾತು ಕೋಡ್ಗಳ ಅನುಸರಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿತ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕ ವಿನೀತ್ ಅಶ್ವಿನಿಕುಮಾರ್ ಚಾವ್ಲಾ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ವಿನೀತ್ ಅಶ್ವಿನಿಕುಮಾರ್ ಚಾವ್ಲಾ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎ. ವೈ. ಆರ್. ಪಿ. ಸಿ. 6869ಎಲ್, ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿ ಸಂಖ್ಯೆಃ ಐ. ಎನ್. ಎಚ್. 000008190)

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಅಪೂರ್ಣ ಕ್ಲೈಂಟ್ ದಾಖಲೆಗಳು (7,909 ನಮೂದುಗಳಲ್ಲಿ 6,782 ಪ್ಯಾನ್ಗಳು ಕಾಣೆಯಾಗಿವೆ), ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಅವಧಿಗಳಲ್ಲಿ ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಲಾದ ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುವುದು ಮತ್ತು ಸಂಶೋಧನಾ ವರದಿಗಳಲ್ಲಿ ವಸ್ತು ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ 8 ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ನಿಯಂತ್ರಕ ನಿಬಂಧನೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಕೆವೈಸಿ ನೋಂದಣಿ ಏಜೆನ್ಸಿ (ಕೆಆರ್ಎ) ಮತ್ತು ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಕೆವೈಸಿ ರಿಜಿಸ್ಟ್ರಿಯಲ್ಲಿ (ಸಿಕೆವೈಸಿ) ನೋಂದಾಯಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಒಪ್ಪಂದಗಳಲ್ಲಿ ಅತ್ಯಂತ ಪ್ರಮುಖ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಷರತ್ತುಗಳನ್ನು (ಎಂಐಟಿಸಿ) ಅಳವಡಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗುವುದು ಸೇರಿದಂತೆ ಕೆವೈಸಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸದಿರುವುದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಕುಂದುಕೊರತೆ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ, ಹಣಕಾಸು ಗುಪ್ತಚರ ಘಟಕದಲ್ಲಿ (ಎಫ್. ಐ. ಯು) ಪ್ರಧಾನ ಅಧಿಕಾರಿಯಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿಸುವಲ್ಲಿ ವೈಫಲ್ಯ ಮತ್ತು ಪೂರ್ವ ವಿನಿಮಯ ಅನುಮೋದನೆಯ ಕೊರತೆ ಸೇರಿದಂತೆ ಜಾಹೀರಾತು ಸಂಕೇತಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸದಿರುವುದು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮಾರ್ಚ್ 2025 ರಲ್ಲಿ ನೇರ ಬಿ2ಸಿ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ಸ್ಥಗಿತಗೊಳಿಸಲಾಯಿತು, ಅಗ್ರಿಗೇಟರ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ಗಳಿಗೆ ಸ್ಥಳಾಂತರಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ವೆಬ್ಸೈಟ್ ಸ್ಥಗಿತಗೊಂಡ ಕಾರಣ ಐತಿಹಾಸಿಕ ಡೇಟಾವನ್ನು ಪ್ರವೇಶಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ ಆದರೆ ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದ <ಐ. ಡಿ. 1> ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯಿಸಿದರು.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆಯುವವರು ನಿರ್ಬಂಧಿತ ಅವಧಿಗಳಲ್ಲಿ 100 ಷೇರುಗಳಲ್ಲಿ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು ಆದರೆ ಯಾವುದೇ ಅನಗತ್ಯ ಪ್ರಯೋಜನವನ್ನು ಉದ್ದೇಶಿಸಿಲ್ಲ ಎಂದು ಹೇಳಿದರು ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದ ಜಾಹೀರಾತಿನ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು ಏಪ್ರಿಲ್ 1,2024 ರಿಂದ ನವೆಂಬರ್ 30,2025 ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• 7, 909 ರ ಅಂಕಿ ಅಂಶವು ವಿಶಿಷ್ಟ ಗ್ರಾಹಕರ ಬದಲಿಗೆ ವಹಿವಾಟಿನ ನಮೂದುಗಳನ್ನು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.
• ಪರಿಶೀಲನೆ ಪ್ರಾರಂಭವಾದ ನಂತರ ಸರಿಪಡಿಸುವ ಕ್ರಮವಾಗಿ ಎಫ್. ಐ. ಯು. ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ಪೂರ್ಣಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ.