ಶೇರ್ಸ್ ಬಜಾರ್ ನಡೆಸುತ್ತಿರುವ ಪೊಂಜಿ ಯೋಜನೆಯು 18-48% ಖಚಿತವಾದ ಆದಾಯವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಈ ಆದೇಶವು, ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸೇವೆ (ಪಿ. ಎಂ. ಎಸ್.) ಯ ಬದಲಿಗೆ ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದಾಗ'ಮೇಕಿಂಗ್ ಮಿಲಿಯನ್ಸ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯಲ್ಲೀ ಫ್ರೀ'(ಎಂ. ಎಂ. ಎಫ್. ಎಫ್.) ಎಂಬ ಅನಧಿಕೃತ ಭರವಸೆ-ರಿಟರ್ನ್ ಸ್ಕೀಮ್ ಅನ್ನು ನಡೆಸುತ್ತಿದೆ ಎಂಬ ಆರೋಪದ ಮೇಲೆ ಶೇರ್ ಬಜಾರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಎಸ್. ಬಿ. ಪಿ. ಎಲ್.) ಮತ್ತು ಅದರ ನಿರ್ದೇಶಕರು/ಸಿ. ಇ. ಓ. ಗಳ ಮೇಲೆ ಸೆಬಿ ವಿಧಿಸಿದ ತೀರ್ಪನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ. ಆ ಘಟಕ ಮತ್ತು ಅದರ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ಪ್ರಾಮಾಣಿಕತೆ, ಉತ್ತಮ ನಂಬಿಕೆ ಮತ್ತು ಸರಿಯಾದ ನಡವಳಿಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಾರೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಇದು ಯಾರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದೆಃ ಬಜಾರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 1), ಭೂಪಾಲ್ ನಾನಾವತ್ (ನಿರ್ದೇಶಕ, ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 2), ಪ್ರಸನ್ನ ಲಕ್ಷ್ಮಿ ಅಟ್ಲೂರಿ (ನಿರ್ದೇಶಕ, ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 3), ನರೇಶ್ ಮಿಟ್ಟಾ (ಪ್ರಸ್ತುತ ಸಿ. ಇ. ಒ, ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 4), ಮತ್ತು ತಿರುಮಲ ಲಕ್ಷ್ಮಿ ವೆಂಕಟ ರಮೇಶ್ (ಮಾಜಿ ಸಿ. ಇ. ಓ., ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು 5) ಷೇರುಗಳಾಗಿವೆ.

ಸೆಬಿ ಏನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ ಅಥವಾ ಆದೇಶಿಸಿದೆ

• ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಂಡಿದ್ದಾಗ ಎಸ್. ಬಿ. ಪಿ. ಎಲ್. ಪೊಂಜಿ/ಎಂ. ಎಲ್. ಎಂ. ಯೋಜನೆ (ಎಂ. ಎಂ. ಎಫ್. ಎಫ್.) ಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದು, ವರ್ಷಕ್ಕೆ ಶೇಕಡ 18ರಿಂದ ಶೇಕಡ 48ರಷ್ಟು ಖಚಿತ ಆದಾಯವನ್ನು ನೀಡುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಹಿಂದಿನ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಪಾವತಿಸಲು, ಲಾಭಾಂಶ/ಉಲ್ಲೇಖಿತ ಪಾವತಿಗಳನ್ನು ಮಾಡಲು ಮತ್ತು ಸಮೂಹ ಘಟಕಕ್ಕೆ (ಕಿಸಾನ್ ಪರಿವಾರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಹಣವನ್ನು ವರ್ಗಾಯಿಸಲು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಣವನ್ನು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯ ಚಟುವಟಿಕೆಯು ಸುಮಾರು ₹ 72.66 ಕೋಟಿ ಸಾಲಗಳಲ್ಲಿ ಮತ್ತು ₹ 72.41 ಕೋಟಿ ಡೆಬಿಟ್ಗಳಲ್ಲಿ ಇದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಸೆಬಿ (ಸಂಶೋಧನಾ ವಿಶ್ಲೇಷಕರು) ನಿಯಮಗಳು, 2014 ಮತ್ತು ಸೆಬಿ (ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳು) ನಿಯಮಗಳು, 2008ರ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ನೋಟೀಸಿ 5 (ತಿರುಮಲ ಲಕ್ಷ್ಮೀ ವೆಂಕಟ ರಮೇಶ್) ವಿರುದ್ಧ ಏಕಪಕ್ಷೀಯವಾಗಿ ಮುಂದುವರಿಯುತ್ತದೆ, ಏಕೆಂದರೆ ಅವರು ನೋಟಿಸ್ಗಳಿಗೆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯಿಸಲಿಲ್ಲ ಅಥವಾ ವಿಚಾರಣೆಯ ಅವಕಾಶಗಳನ್ನು ಪಡೆಯಲಿಲ್ಲ.
• ಎಂ. ಎಂ. ಎಫ್. ಎಫ್. ಮಾಜಿ ಸಿ. ಇ. ಒ. ಯ ಅನಧಿಕೃತ ಉಪಕ್ರಮವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಹಣವನ್ನು ಕಡ್ಡಾಯವಾಗಿ ಪರಿವರ್ತಿಸಬಹುದಾದ ರಿಡೀಮ್ ಮಾಡಬಹುದಾದ ಡಿಬೆಂಚರ್ಗಳ (ಸಿ. ಸಿ. ಡಿ. ಗಳು) ಮೂಲಕ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ತಿಳಿಸುವ ಮೂಲಕ 4-1ರ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಆರೋಪಗಳನ್ನು ನಿರಾಕರಿಸಿದರು.

ದಾಖಲೆಯಲ್ಲಿಯೂ ಸಹ

• ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಅವಧಿಯು 2021ರ ಮಾರ್ಚ್ 16ರಿಂದ 2022ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 16ರವರೆಗೆ ವ್ಯಾಪಿಸಿತ್ತು.
• ಮಾಜಿ ಸಿ. ಇ. ಒ. (ನೋಟೀಸಿ 5) ಎಂ. ಎಂ. ಎಫ್. ಎಫ್. ಯೋಜನೆಯನ್ನು ಅಭಿವೃದ್ಧಿಪಡಿಸಿರುವುದನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ವರದಿಯಾಗಿದೆ.
• ಈ ಪ್ರಕರಣವು ನಿರ್ದೇಶಕ ಭೂಪಾಲ್ ನಾನಾವತ್ ಅವರಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಕಿಸಾನ್ ಪರಿವಾರ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಕೆ. ಪಿ. ಪಿ. ಎಲ್) ಗೆ ಕ್ರಾಸ್-ಎಂಟಿಟಿಟಿ ಫಂಡ್ ವರ್ಗಾವಣೆಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ.
• ಈ ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆ, 1992ರ ಸೆಕ್ಷನ್ 15-ಐ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತೀರ್ಪು ನೀಡುವ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿದೆ.