ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರನ್ನು ಒಳಗೊಂಡ ಮುಂಚೂಣಿಯಲ್ಲಿರುವ ಯೋಜನೆಯನ್ನು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಇದು ಮುಂಚೂಣಿ ಚಾಲನೆಯ ಆರೋಪಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿಯ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶವಾಗಿದೆ, ಅಲ್ಲಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ನಲ್ಲಿನ ವ್ಯಾಪಾರಿಯೊಬ್ಬರು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭವನ್ನು ಗಳಿಸಲು ದೊಡ್ಡ ಕ್ಲೈಂಟ್ನ ಮುಂಬರುವ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಇತರರೊಂದಿಗೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಹಂಚಿಕೊಂಡಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಘಟಕಗಳು ಮೋಸದ ಮತ್ತು ಅನ್ಯಾಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಪದ್ಧತಿಗಳ ವಿರುದ್ಧ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆಯೇ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಅಶೋಕ್ ಮಹೇಶ್ವರಿ, ದರ್ಶನ ಬಕುಲ್ ಷಾ, ಖುಷ್ಬೂ ದರ್ಶನ ಶಾ, ದರ್ಶನ ಬಕುಲ್ ಷಾ (ಎಚ್. ಯು. ಎಫ್), ಬೆಂಜರ್ ಡಿಪಾರ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಸ್ಟೋರ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್, ಮಿಹಿರ್ ಧೀರಜಲಾಲ್ ಸಾವ್ಲಾ, ಸಿಎಚ್ಎಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಕಾನ್ಸೆಪ್ಟ್ಸ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಮತ್ತು ಚಿರಾಗ್ ಮಹೇಂದ್ರ ಶಾ.

• 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ಮೇ 31ರ ನಡುವೆ ಪೋರ್ಟ್ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣಾ ಸೇವಾ ಪೂರೈಕೆದಾರರ (ಯುನಿಫಿ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಪ್ರೈವೇಟ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಮುಂಚೂಣಿ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಯೋಜನೆಯನ್ನು ಪ್ರಕಟಣೆಗಳು ನಡೆಸಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಈ ವಹಿವಾಟುಗಳ ಮೂಲಕ ಸುಮಾರು ₹1.3 ಕೋಟಿ (ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ₹ 1,30,15, 856.95) ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭಗಳನ್ನು ಗಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ನಿರ್ಧರಿಸಿತು.
• ಸೆಬಿ ಕಾಯ್ದೆಯ ಸೆಕ್ಷನ್ 11ಸಿ (3) ಅನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ, ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಹೇಗೆ ನೀಡಲಾಗುತ್ತಿತ್ತು ಎಂಬುದರ ಬಗ್ಗೆ 6 ಮತ್ತು 8ನೇ ಅಧಿಸೂಚನೆಗಳು ಪ್ರತಿಜ್ಞೆಯ ಮೇಲೆ ಸುಳ್ಳು ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ನೀಡಿವೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಠೇವಣಿ ಇಟ್ಟಿರುವ ಒಟ್ಟು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ಲಾಭದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಮುಟ್ಟುಗೋಲು ಹಾಕಿಕೊಳ್ಳಲು ನಿರ್ದೇಶಿಸಿತು.
• ಮಧ್ಯಂತರ ಆದೇಶವು ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸುವುದನ್ನು, ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದನ್ನು ಅಥವಾ ವಹಿವಾಟು ನಡೆಸುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಿತು ಮತ್ತು ಅಶೋಕ್ ಮಹೇಶ್ವರಿಯನ್ನು ಸೆಬಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳೊಂದಿಗೆ ಸಂಬಂಧ ಹೊಂದುವುದನ್ನು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿತು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ