ಮಾನ್ಯ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.

ಈ ಆದೇಶವು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರ ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ ಅವರು ಶುಲ್ಕ ಮಿತಿಗಳು, ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣ ಅನುಸರಣೆ ಮತ್ತು ವಿಷಯಾಧಾರಿತ ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆ-ಕೀಪಿಂಗ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಬಿಯ ತೀರ್ಪನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ರಾಜೀವ್ ಶರ್ಮಾ (ಎಂ/ಎಸ್. ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಲೈಫ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ ರಿಸರ್ಚ್ನ ಮಾಲೀಕರು)

• ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ಅದೇ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಯನ್ನು ಬಳಸುವ ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲಾದ ವೈಯಕ್ತಿಕ ಸಾಲಗಳ ನಡುವಿನ ಅಂತರವನ್ನು ಕಾಪಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ ಐ. ಎ. ನಿಯಮಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣ 15 (3) ಅನ್ನು ಸೆಬಿ ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಮಾನ್ಯವಾದ ಎನ್. ಐ. ಎಸ್. ಎಂ. ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳಿಲ್ಲದೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವುದಕ್ಕಾಗಿ (ಏಪ್ರಿಲ್ 2024 ರ ಅವಧಿ ಮುಗಿದ) ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷದಲ್ಲಿ ₹1.20 ಕೋಟಿ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಸೆಬಿ ನಿಯಮಗಳು 7 (2), 15 (13), ಮತ್ತು 13 (ಎ) ಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ ಎಂದು ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ವಾರ್ಷಿಕ ಅನುಸರಣೆ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆ ವರದಿಗಳು, ನಿಯತಕಾಲಿಕ ವರದಿಗಳು, 5 ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕೆವೈಸಿ ವಿವರಗಳನ್ನು ನವೀಕರಿಸಲು ಮತ್ತು ಸಂಪೂರ್ಣ ಗ್ರಾಹಕ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ವಿಫಲವಾದ ಕಾರಣ 19 (1) (ಎ-ಎಚ್), 19 (2), 19 (3), 15 (12), ಮತ್ತು 15 (8) ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಮೊತ್ತಗಳು ವೈಯಕ್ತಿಕ ಸಾಲಗಳು ಮತ್ತು ಡೇಟಾ ನಷ್ಟವು ಕ್ರ್ಯಾಶ್ ಆದ ಹಾರ್ಡ್ ಡಿಸ್ಕ್ನಿಂದಾಗಿದೆ ಎಂದು ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಹೇಳಿದ್ದಾರೆ, ಆದರೆ ಸಲ್ಲಿಸಿದ ದಾಖಲೆಗಳು ಅಪೂರ್ಣವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲಿಸಬಹುದಾದ ದಾಖಲೆಗಳಿಂದ ಬೆಂಬಲಿತವಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• 2026ರ ಮೇ 25ರಂದು ವಿಚಾರಣೆಯನ್ನು ಮಂಜೂರು ಮಾಡಲಾಗಿದ್ದರೂ, ನಿಗದಿತ ಸಮಯದೊಳಗೆ (ಏಪ್ರಿಲ್ 16,2026) ಕಾರಣ ತೋರಿಸು ನೋಟಿಸ್ಗೆ ಲಿಖಿತ ಉತ್ತರವನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಲು ನೋಟೀಸಿ ವಿಫಲವಾಯಿತು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ