ಸೆಬಿ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ನಲ್ಲಿ ₹1 ಕೋಟಿ ಗ್ರಾಹಕ ನಿಧಿಯ ಕೊರತೆಯನ್ನು ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಕ್ಲೈಂಟ್ ಫಂಡ್ ಸೆಟಲ್ಮೆಂಟ್, ಮಾರ್ಜಿನ್ ರಿಪೋರ್ಟಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲನೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಗುರುತಿಸಲಾದ ಇತರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಅನುಸರಣೆ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ಆಪಾದನೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ರಿಲಯನ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಈಗ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ಅಂತಿಮ ಆದೇಶ ಇದಾಗಿದೆ.

ರಿಲಯನ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಈಗ ಇಂಡಸ್ಇಂಡ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್)

• ಸೆಬಿ 2021ರ ಏಪ್ರಿಲ್ 1ರಿಂದ 2022ರ ನವೆಂಬರ್ 30ರವರೆಗಿನ ಅವಧಿಯನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಂತೆ 2022ರ ನವೆಂಬರ್ 29ರಿಂದ 2022ರ ಡಿಸೆಂಬರ್ 08ರವರೆಗೆ ಪರಿಶೀಲನೆ ನಡೆಸಿತು.
• ನಿಷ್ಕ್ರಿಯ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ 10,102 ಪ್ರಕರಣಗಳಿಗೆ ಒಟ್ಟು 101 ರೂ. <ಐ. ಡಿ. 1> ಮೊತ್ತದೊಂದಿಗೆ ನಿಧಿಯ ಇತ್ಯರ್ಥವಾಗದಿರುವುದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ರೂ. 47.7 ಲಕ್ಷದಿಂದ ರೂ. 1 ಕೋಟಿವರೆಗಿನ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಲೆಡ್ಜರ್ ಬಾಕಿಗಳಲ್ಲಿ ಹೊಂದಾಣಿಕೆಗಳಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ರೂ. 54 ಕೋಟಿಗಳವರೆಗಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳೊಂದಿಗೆ ಅಂಚು ಸಂಗ್ರಹಣೆ ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ನಗದು ಬಾಕಿಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ವರದಿ ಮಾಡಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಇತರ ವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳುವ ವಿರುದ್ಧ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿ, ಕಂಪನಿಯು ಬಡ್ಡಿಗೆ ಬದಲಾಗಿ ಸಹವರ್ತಿಗಳು/ಸಂಬಂಧಿತ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ಸಾಲವನ್ನು ನೀಡಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• 5 ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ₹. 2,86,795 ಮುಂಗಡ ದಂಡವನ್ನು ಮರುಪಾವತಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಗೊತ್ತುಪಡಿಸಿದ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ನೋಟೀಸಿದಾರರ ವಿರುದ್ಧ ನಿಯಂತ್ರಕ ಖಂಡನೆಗಳನ್ನು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡಿತು.
• ನೋಟಿಸ್ ಪಡೆದವರು ಪರಿಹಾರ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಿದರು, ಅದನ್ನು ನಂತರ ಹಿಂಪಡೆಯಲಾಯಿತು, ಇದು ತನಿಖಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳನ್ನು ಪುನರಾರಂಭಿಸಲು ಕಾರಣವಾಯಿತು.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ