ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳಿಗಾಗಿ ₹ 4,17 ಕೋಟಿ ಸಂಗ್ರಹಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೇಲ್ಮನವಿ ನ್ಯಾಯಮಂಡಳಿ (ಎಸ್. ಎ. ಟಿ.) ರಿಮಾಂಡ್ನ ನಂತರ, ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಶ್ರೀ ಸಿದ್ಧಾಂತ್ ಸುರೇಶ್ ಚಂದನ್ ಅವರು ಪಾವತಿಸಬೇಕಾದ ಮರುಪಾವತಿ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಮರು-ಗಣನೆಗೆ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಉದ್ದೇಶಿಸುತ್ತದೆ. ಸೆಬಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅಲ್ಲದ ಆದಾಯದ ಬಗ್ಗೆ ಅವರ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಬೆಂಬಲಿಸಲು ಸಾಕಷ್ಟು ಸಾಕ್ಷ್ಯಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವಲ್ಲಿ ಅವರ ವೈಫಲ್ಯವನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿತು.

ಶ್ರೀ ಸಿದ್ಧಾಂತ್ ಸುರೇಶ್ ಚಂದನ್ (ನೋಟೀಸಿ); ಸೆಬಿ (ರೆಗ್ಯುಲೇಟರ್); ಗೌರವಾನ್ವಿತ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೇಲ್ಮನವಿ ನ್ಯಾಯಮಂಡಳಿ (ಎಸ್ಎಟಿ); ಶ್ರೀ ಜಿತೇಂದ್ರ ವರ್ಮಾ (ಅಕೌಂಟೆಂಟ್); ಮೆಸರ್ಸ್ ಭಾಗ್ಯಭೂಮಿ ಇಂಪೆಕ್ಸ್; ಮೆಸರ್ಸ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸ್ಟೀಲ್; ಮೆಸರ್ಸ್ ಆರ್ಬಿಟ್ ಇಂಪೆಕ್ಸ್; ಏಂಜೆಲ್ ಒನ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್.

• ಫೆಬ್ರವರಿ 2017 ಮತ್ತು ಆಗಸ್ಟ್ 2021ರ ನಡುವೆ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹಾ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗಾಗಿ ನೋಟಿಸ್ದಾರರು ಗ್ರಾಹಕರಿಂದ ಕನಿಷ್ಠ ರೂ. 4,17,25, 034 ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ.
• ಎಸ್. ಎ. ಟಿ. ಯು ಸೆಬಿಯ ಮೂಲ ಸಂಶೋಧನೆಗಳನ್ನು ಎತ್ತಿಹಿಡಿದಿದೆ ಆದರೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಮರುಪಾವತಿಯ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಬದಿಗಿರಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ಮರುಪಾವತಿಗೆ ಕಾರಣವಾಗುವ ಶುಲ್ಕವನ್ನು ಮರು ಲೆಕ್ಕಾಚಾರ ಮಾಡುವಂತೆ ಸೆಬಿಗೆ ನಿರ್ದೇಶಿಸಿದೆ.
• ಸಾಲಗಳು, ದಲ್ಲಾಳಿ ಮತ್ತು ಇತರ ಸಾಲಗಳನ್ನು ಕಡಿತಗೊಳಿಸಿದ ನಂತರ ನೋಟೀಸಿಯು ನಿವ್ವಳ ಮರುಪಾವತಿ ಹೊಣೆಗಾರಿಕೆಯನ್ನು ರೂ. 29,72,711 ಎಂದು ಹೇಳಿಕೊಂಡರೂ, ಈ ಕಡಿತಗಳಿಗೆ ಪೂರಕ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲರಾದರು.
• ಅನೇಕ ವಿಸ್ತರಣೆಗಳು ಮತ್ತು ವೈಯಕ್ತಿಕ ವಿಚಾರಣೆಗಳಿಗೆ ಅವಕಾಶಗಳ ಹೊರತಾಗಿಯೂ ನೋಟೀಸಿದಾರರು ಅಗತ್ಯ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು (ಫಾರ್ಮ್ 26ಎಎಸ್, ಒಪ್ಪಂದದ ಟಿಪ್ಪಣಿಗಳು ಮತ್ತು ಗುರುತಿನ ಪುರಾವೆಗಳಂತಹ) ಸಲ್ಲಿಸಲು ಪದೇ ಪದೇ ವಿಫಲರಾಗಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಗಮನಿಸಿದೆ.
• ಸಲ್ಲಿಸಲಾದ ದಾಖಲೆಗಳು (ಬ್ಯಾಂಕ್ ಪುಸ್ತಕಗಳು ಮತ್ತು ಗುರುತಿನ ಚೀಟಿಗಳಂತಹ) ಕ್ಲೈಂಟ್-ಅಲ್ಲದ ಆದಾಯ ಎಂದು ತನ್ನ ನಿಧಿಯ ವರ್ಗೀಕರಣವನ್ನು ಹೇಗೆ ಬೆಂಬಲಿಸುತ್ತವೆ ಎಂಬುದನ್ನು ವಿವರಿಸಲು ನೋಟೀಸಿ ಅಸಮರ್ಥತೆಯನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ಎತ್ತಿ ತೋರಿಸುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ