ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶದ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಕಂಡುಹಿಡಿದಿದೆ

ವ್ಯಾಪಾರ ದೃಢೀಕರಣಗಳು, ಅಧಿಕೃತ ಬಳಕೆದಾರರ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣಗಳು, ಅಂತಿಮ ಪ್ರತ್ಯೇಕತೆ ಮತ್ತು ಅದರ ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (ಎಪಿ) ತಪಾಸಣೆಯ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಪತ್ತೆಯಾದ ವಿಳಾಸ ಅನುಸರಣೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ನೋಂದಾಯಿತ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಸೆಬಿ ನೀಡಿದ ತೀರ್ಪನ್ನು ಈ ಆದೇಶವು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ.

ಈಸ್ಟರ್ನ್ ಫೈನಾನ್ಷಿಯರ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಪ್ಯಾನ್ಃ ಎಎಎಸಿಇ7613ಎ); ಅಧಿಕೃತ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳುಃ ಮೆಸರ್ಸ್. ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್, ಶ್ರೀ ಹಿತೇಶ್ ಪಿ. ಸಂಘ್ವಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ಬಿಸ್ವಾಸ್, ಶ್ರೀ ಲಕ್ಷ್ಮಣ್ ಕುಮಾರ್ ಬಿಹಾನಿ, ಶ್ರೀ ರೋಹಿತ್ ಕುಮಾರ್ ಜೈನ್; ಸಂಶೋಧನೆಗಳಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳುಃ ಶ್ರೀ ಅನಿಲ್ ಶುಕ್ಲಾ, ಶ್ರೀ ಮಧುಸೂದನ್ ಮೊಂಡಲ್, ಶ್ರೀ ರಿಜು ಸೇನ್ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀ ವಿಶ್ವದೀಪ್ ಚಟರ್ಜಿ, ಶ್ರೀಮತಿ ನೀಲಿಮಾ ಸೇನ್ಗುಪ್ತಾ, ಶ್ರೀಮತಿ ದಲಿಯಾ ಚಟರ್ಜಿ.

• ಪೂರ್ವ-ಆದೇಶದ ವ್ಯಾಪಾರ ದೃಢೀಕರಣಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವಲ್ಲಿ ಎಪಿಗಳು ವಿಫಲವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ದೂರವಾಣಿ ಅಥವಾ ವೈಯಕ್ತಿಕವಾಗಿ ನೀಡಲಾದ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಕರೆ ರೆಕಾರ್ಡಿಂಗ್ಗಳು ಅಥವಾ ಸಿಸಿಟಿವಿ ಪುರಾವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗಲಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಆಂಧ್ರಪ್ರದೇಶದ ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ವಿಶ್ವಾಸ್ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಲಕ್ಷ್ಮಣ್ ಕುಮಾರ್ ಬಿಹಾನಿ ಅವರು ಕಡ್ಡಾಯ ಎನ್ಐಎಸ್ಎಂ ಸರಣಿ VII ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ವಿನಿಮಯ ದಾಖಲೆಗಳಿಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ, ಸಿಟಿಸಿಎಲ್ ಟರ್ಮಿನಲ್ಗಳನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸದ ಬಳಕೆದಾರರು, ವಿಶೇಷವಾಗಿ ಶ್ರೀ ಅನಿಲ್ ಶುಕ್ಲಾ ಮತ್ತು ಶ್ರೀ ಮಧುಸೂದನ್ ಮೊಂಡಲ್ ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಅದೇ ಸ್ಥಳದಲ್ಲಿ ಬೇರೆ ಬ್ರೋಕರ್ಗೆ (ಮಾಸ್ಟರ್ ಕ್ಯಾಪಿಟಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್) ಸೇರಿದ ಟರ್ಮಿನಲ್ನಿಂದ ತನ್ನ ಟರ್ಮಿನಲ್ ಅನ್ನು ಭೌತಿಕವಾಗಿ ಬೇರ್ಪಡಿಸುವಲ್ಲಿ ಮೆಸರ್ಸ್ ಫಿನ್ವೆಲ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸರ್ವೀಸಸ್ ವಿಫಲವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಎಪಿ ಶ್ರೀಮತಿ ಜೋನಾಕಿ ವಿಶ್ವಾಸ್ ಅವರ ಟರ್ಮಿನಲ್ ನೋಂದಾಯಿಸದ ಸ್ಥಳದಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬಂದಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಳಾಸದ ಬದಲಾವಣೆಯನ್ನು ಕನಿಷ್ಠ 30 ದಿನಗಳ ಮುಂಚಿತವಾಗಿ ವಿನಿಮಯಕ್ಕೆ ತಿಳಿಸಲಾಗಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಆರೋಪಿಸಿದೆ.
• ಆದೇಶವು ಸೆಬಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್) ನಿಯಮಗಳು, 1992, ಸೆಬಿ ಮಾಸ್ಟರ್ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ ದಿನಾಂಕ ಜೂನ್ 17,2025 ಮತ್ತು ವಿವಿಧ ಬಿಎಸ್ಇ ಸರ್ಕ್ಯುಲರ್ಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲೇಖಿಸುತ್ತದೆ.

ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ನಿಂದ AI ಬರೆದಿದ್ದು, ಅದರ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ ಪರಿಶೀಲಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗಿನ ಮೂಲವು ಅಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ.

ಮೂಲ ದಾಖಲೆ