एस. ई. बी. आई. ने शोध विश्लेषक को वैध समझौते के बिना आउटसोर्स किया हुआ काम पाया

यह आदेश अप्रैल 2023 से अक्टूबर 2024 की अवधि के दौरान आउटसोर्सिंग नियमों के कथित उल्लंघन, ग्राहक रिकॉर्ड बनाए रखने में विफलता और आचार संहिता की आवश्यकताओं का पालन न करने के लिए एक पंजीकृत शोध विश्लेषक ऋषभ तंवर के खिलाफ एस. ई. बी. आई. की न्यायनिर्णयन कार्यवाही का विवरण देता है।

यह किसकी चिंता करता हैः ऋषभ तंवर (पंजीकृत अनुसंधान विश्लेषक, एस. ई. बी. आई. विनियमन संख्या. आई. एन. एच. 100009293); गोविंद मोहनराव सुरनार (आर. ए. से जुड़े तृतीय-पक्ष सेवा प्रदाता)।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने शुरुआत के समय एक वैध समझौते के बिना आउटसोर्सिंग व्यावसायिक गतिविधियों के संबंध में उल्लंघन पाया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि आर. ए. में एक व्यापक आउटसोर्सिंग नीति और जोखिम प्रबंधन कार्यक्रम की कमी है।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि आर. ए. तृतीय-पक्ष सेवा प्रदाता पर पर्याप्त ध्यान देने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि आर. ए. आकस्मिकता योजनाओं को बनाए रखने में विफल रहा, जिसके परिणामस्वरूप 509 ग्राहकों में से 471 के. वाई. सी. रिकॉर्ड का नुकसान हुआ।
• एस. ई. बी. आई. ने आर. ए. द्वारा आउटसोर्स की गई मुख्य व्यावसायिक गतिविधियों (के. वाई. सी. और ग्राहक शिकायतें) का पता लगाया और सेवा प्रदाता को लगभग 90 प्रतिशत शुल्क का भुगतान किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि आर. ए. आवश्यकतानुसार वेबसाइट पर मासिक रूप से शिकायत की स्थिति प्रदर्शित करने में विफल रहा।
• नोटिस पाने वाले ने अनुभवहीनता और अनुपालन कर्मचारियों की कमी का हवाला देते हुए खामियों को स्वीकार किया और नरमी की मांग की।

दस्तावेज़ में भी

• निरीक्षण की अवधि 1 अप्रैल, 2023 से 31 अक्टूबर, 2024 तक थी।
• कारण दर्शाएँ नोटिस 4 सितंबर, 2026 को जारी किया गया था और सुनवाई 24 सितंबर, 2026 को हुई थी।
• नोटिसी ने कहा कि उसने सेवा प्रदाता के साथ सभी गतिविधियों को बंद कर दिया और स्वीकार किया कि विफलताएं बेईमानी के बजाय दस्तावेजीकरण और निरीक्षण की खामियों के कारण थीं।