एस. बी. आई. ने आंध्र प्रदेश के पर्यवेक्षण में खामियों पर एस. एम. सी. ग्लोबल को दोषी ठहराया

यह आदेश जनवरी से सितंबर 2024 की अवधि के दौरान क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड के रखरखाव और एक अधिकृत व्यक्ति (एपी), विशेष रूप से एपी अमित लिलहारे के पर्यवेक्षण के संबंध में एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड द्वारा कथित नियामक उल्लंघन को संबोधित करता है।

यह किसकी चिंता करता हैः एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड (नोटिस प्राप्तकर्ता); अमित लिलहरे (अधिकृत व्यक्ति)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने 1 जनवरी, 2024 से 30 सितंबर, 2024 के लिए'अनधिकृत व्यापार शिकायतों के सत्यापन और ग्राहक ऑर्डर प्लेसमेंट'पर एक विषयगत निरीक्षण किया।
• क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट से संबंधित रिकॉर्ड बनाए नहीं रखने के लिए स्टॉक ब्रोकर विनियमों के विनियमन 9 (बी) का कथित उल्लंघन।
• अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के पर्यवेक्षण की कमी के लिए विनियमन 9 (बी) का कथित उल्लंघन।
• 30 जुलाई, 2025 को जारी कारण दिखाएँ नोटिस (एससीएन)।
• नोटिसी ने 4 सितंबर, 2025 को एक निपटान आवेदन दायर किया, जिसे 23 फरवरी, 2026 को वापस ले लिया गया।
• 2 अप्रैल, 2026 को सुनवाई दी गई।
• नोटिस पाने वाले का दावा है कि इसी विषय पर एन. एस. ई. के समक्ष समानांतर कार्यवाही लंबित है।

दस्तावेज़ में भी

• नोटिसी (एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड) बी. एस. ई., एन. एस. ई., एम. सी. एक्स. और एन. सी. डी. ई. एक्स. का सदस्य है।
• नोटिसी का कहना है कि एपी अमित लिलहरे के लगभग 581 ग्राहक थे और उन्होंने वित्त वर्ष में 93,000 करोड़ रुपये का कारोबार किया।
• नोटिसी का दावा है कि उसने 31 मई, 2024 को एपी के टर्मिनल को अक्षम कर दिया था और 22 जुलाई, 2024 को एस. ई. बी. आई. के निरीक्षण से पहले पुलिस शिकायत दर्ज कराई थी।
• नोटिस पाने वाले का तर्क है कि एपी ने कोटक महिंद्रा बैंक और भारतीय स्टेट बैंक के बैंक विवरणों को रोक दिया, जो एनएसई के लिए उपलब्ध थे लेकिन नोटिस पाने वाले के साथ साझा नहीं किए गए थे।