बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
लेर्थाई फाइनेंस में कथित 10 प्रतिशत सीमा उल्लंघन पर बी. ए. ओ. फंड की जांच कर रहा है एस. ई. बी. आई.
यह आदेश उन आरोपों को संबोधित करता है कि तीन विदेशी पोर्टफोलियो निवेश कोषों (बी. ए. ओ. वैल्यू फंड, स्पैरो एशिया डाइवर्सिफाइड ऑपर्चुनिटीज फंड और दावोस इंटरनेशनल फंड) ने देश की चुकता इक्विटी पूंजी में 10 प्रतिशत निवेश सीमा का उल्लंघन किया है।
482.53 करोड़शामिल निधियों के लिए प्रबंधन के तहत कुल परिसंपत्तियां (ए. यू. सी.) महत्वपूर्ण हैं, जिसमें गौरैया एशिया विविधीकृत विकल्प...
यह आदेश उन आरोपों को संबोधित करता है कि तीन विदेशी पोर्टफोलियो निवेश कोषों (बी. ए. ओ. वैल्यू फंड, स्पैरो एशिया डाइवर्सिफाइड ऑपर्चुनिटीज फंड और दावोस इंटरनेशनल फंड) ने कई निवेशक समूहों के माध्यम से शेयर रखते हुए लर्थाई फाइनेंस लिमिटेड की चुकता इक्विटी पूंजी में 10 प्रतिशत निवेश सीमा का उल्लंघन किया है।
यह किसकी चिंता करता हैः बी. ए. ओ. वैल्यू फंड, स्पैरो एशिया डाइवर्सिफाइड ऑपर्चुनिटीज फंड, दावोस इंटरनेशनल फंड, लेर्थाई फाइनेंस लिमिटेड, बी. ए. ओ. लिमिटेड ग्रुप, आईसीआईसीआई बैंक लिमिटेड, नेशनल सिक्योरिटीज डिपॉजिटरी लिमिटेड (एन. एस. डी. एल.)
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने निवेश सीमा और लाभकारी स्वामित्व घोषणाओं के संबंध में एफ. पी. आई. विनियम 2014 और 2019 के उल्लंघन का आरोप लगाया।
- एन. एस. डी. एल. ने पहचान की कि लर्थाई फाइनेंस लिमिटेड में नोटिसों की संयुक्त हिस्सेदारी ने 10 प्रतिशत चुकता इक्विटी पूंजी सीमा का उल्लंघन किया है।
- आई. सी. आई. सी. आई. बैंक लिमिटेड (नामित डिपॉजिटरी प्रतिभागी) ने बी. ए. ओ. मूल्य कोष और गौरैया एशिया विविध अवसर कोष के लिए एक सामान्य अंतिम लाभकारी मालिक (वैलेंटीना कैथरीन अग्रवाल) का अवलोकन किया।
- एफ. पी. आई. विनियमों के नियम 22,23 और 24 का पालन न करने का आरोप लगाते हुए 29 जून, 2026 को एक कारण दिखाएँ नोटिस जारी किया गया था।
- आदेश निवेशक समूह एन1001222 और अन्य समूहों (एन1001548, एन1001537) के तहत इन निधियों के समूह की जांच करता है जैसा कि एन. एस. डी. एल. द्वारा बताया गया है।
दस्तावेज़ में भी
- जाँच में सीमा पार इकाइयाँ शामिल हैं, जिनमें विभिन्न क्षेत्राधिकारों में पंजीकृत और बी. ए. ओ. एसेट मैनेजर्स लिमिटेड और स्पैरो इन्वेस्टमेंट मैनेजर्स लिमिटेड जैसी संस्थाओं द्वारा प्रबंधित धन शामिल है।
- शामिल निधियों के लिए प्रबंधन के तहत कुल परिसंपत्तियां (ए. यू. सी.) महत्वपूर्ण हैं, जिसमें फरवरी 2026 तक स्पैरो एशिया डाइवर्सिफाइड ऑपर्चुनिटीज फंड में लगभग 1 करोड़ रुपये और बी. ए. ओ. वैल्यू फंड में लगभग 2 करोड़ रुपये हैं।
- एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि निवेशक समूहों में से एक (एन1001548) को मई 2024 में आई. सी. आई. सी. आई. बैंक द्वारा डी-क्लब किया गया था, जबकि दूसरे (एन1001537) को अगस्त 2024 में डी-क्लब किया गया था, लेकिन समूह एन1001222 सक्रिय रहा।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
हम कैसे काम करते हैं? · इस कहानी में एक त्रुटि की रिपोर्ट करें
मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ आदेश/जे. एस./वाई. के./2026-27/32752-32754 · 30 सितंबर 2026
इसे यहां पढ़ें
चर्चा
इस दस्तावेज़ पर अभी तक किसी ने चर्चा नहीं की है।