સેબીના જણાવ્યા અનુસાર શ્રીમનીના માલિકે વળતરની બાંયધરી આપીને નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે

શ્રીમની (એક નોંધાયેલ સંશોધન વિશ્લેષક) ના માલિક પુનીત કુમારને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં વળતરની બાંયધરી આપવા અને જરૂરી જાહેરાતો અને રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળતા સંબંધિત નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું છે.

પુનીત કુમાર (શ્રીમનીના માલિક-સંશોધન વિશ્લેષક), SEBI નોંધણી નંબર. INH000008844

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે વળતરની બાંયધરી આપી હતી અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમો અને આર. એ. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર આરએ રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 19 હેઠળ જરૂરી જાહેરાતો કરવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે આરએ રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 25 હેઠળ જરૂરી સંશોધન ભલામણો માટેના તર્કના રેકોર્ડ જાળવી રાખ્યા નથી.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારને એક મહિના માટે નવા ગ્રાહકો લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 12 (3) અને સેબી (મધ્યસ્થીઓ) નિયમો, 2008ના નિયમન 27 હેઠળ જારી કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ