સેબીને જાણવા મળ્યું કે બિન-નોંધાયેલી પેઢીએ રોકાણ સલાહ માટે એસપીઆરઆઈએની ઓળખનો ઉપયોગ કર્યો હતો

આ આદેશ શ્રી સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ (માલિક સુશ્રી માધુરી ગર્ગ) સામે કથિત રીતે નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા અને રોકાણકારોને ખાતરીપૂર્વક વળતર આપવાનું વચન આપવા માટે સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જેમાં ઘણીવાર નોંધાયેલા સલાહકાર, સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ રિસર્ચ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી (એસ. પી. આર. આઈ. એ.) ની ઓળખનો ઉપયોગ કરવામાં આવે છે.

શ્રી સાઈ નિપુણ નાણાકીય સેવાઓ (માલિકઃ સુશ્રી માધુરી ગર્ગ); સાઈ નિપુણ સંશોધન રોકાણ સલાહકાર (માલિકઃ સુશ્રી મીશિકા વિશ્વકર્મા); શ્રી શ્યામસુંદર વિરમાની (ફરિયાદી); ઇઝબુઝ (ચુકવણી સેવા પ્રદાતા).

• સેબીએ નોટિસ મેળવનાર પર સેબી એક્ટની કલમ 12 (1) અને આઇએ રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 3 (1) નું ઉલ્લંઘન કરીને નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓમાં રોકાયેલા હોવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે નોટિસ મેળવનારે પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરીને સુનિશ્ચિત વળતર (ખાસ કરીને 90-95% ચોકસાઈ અને આશરે 8 લાખ રૂપિયા નફો) આપવાનું વચન આપ્યું હતું.
• ટાંકવામાં આવેલા પુરાવાઓમાં શ્રી શ્યામસુંદર વિરમાનીની ₹5 લાખની ચુકવણી અંગેની ફરિયાદ અને એસ. પી. આર. આઈ. એ. ના નામે મોકલવામાં આવેલા ઇમેઇલ્સનો સમાવેશ થાય છે.
• એસ. પી. આર. આઈ. એ નોંધ્યું હતું કે ફરિયાદકર્તાની ચૂકવણી એસ. પી. આર. આઈ. એ. ની કામગીરી સાથે ખાતું જોડવામાં આવ્યું હોવા છતાં શ્રી સાઈ પ્રાવીણ્યપૂર્ણ નાણાકીય સેવાઓના બેંક ખાતામાં પ્રતિબિંબિત થઈ હતી.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ દાવો કર્યો હતો કે તેણે આઉટસોર્સિંગ કરાર હેઠળ માત્ર વહીવટી/બેક-ઓફિસ સહાય પૂરી પાડી હતી અને રોકાણની સલાહ આપી ન હતી અથવા ગ્રાહક ભંડોળ રાખ્યું ન હતું.
• પૂરા પાડવામાં આવેલ દસ્તાવેજ અંતિમ નિર્ણય પહેલાં કાપવામાં આવે છે, તેથી ચોક્કસ દંડ, પ્રતિબંધના આદેશો અથવા રિફંડની દિશાઓ લખાણમાં દર્શાવવામાં આવી નથી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ