સેબીએ સંશોધન વિશ્લેષકના ક્લાયન્ટ રેકોર્ડમાં 6,782 પાન ગુમ થયાનો આક્ષેપ કર્યો

આ આદેશ એપ્રિલ 2024 થી નવેમ્બર 2025 ના સમયગાળા દરમિયાન ગ્રાહક રેકોર્ડ, વેપાર પ્રતિબંધો, જાહેરાતો અને કેવાયસી અને જાહેરાત કોડના પાલન સંબંધિત સેબીના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવા બદલ નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક વિનીત અશ્વિનિકુમાર ચાવલા સામે સેબીના ચુકાદાની કાર્યવાહીની વિગતો આપે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ વિનીત અશ્વિનિકુમાર ચાવલા (પાનઃ AYRPC6869L, SEBI નોંધણી નંબરઃ INH000008190)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 8 ચોક્કસ નિયમનકારી જોગવાઈઓના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો, જેમાં અપૂર્ણ ગ્રાહક રેકોર્ડ (7,909 એન્ટ્રીઓમાંથી 6,782 માટે ગુમ થયેલ પાન), પ્રતિબંધિત સમયગાળા દરમિયાન ભલામણ કરાયેલી જામીનગીરીઓમાં વેપાર અને સંશોધન અહેવાલોમાં સામગ્રી માહિતી જાહેર કરવામાં નિષ્ફળતા સામેલ છે.
• સેબીએ કેવાયસી નોંધણી એજન્સી (કેઆરએ) અને સેન્ટ્રલ કેવાયસી રજિસ્ટ્રી (સીકેવાયસી) સાથે નોંધણી કરવામાં નિષ્ફળતા અને ગ્રાહક કરારોમાં સૌથી મહત્વપૂર્ણ નિયમો અને શરતો (એમઆઇટીસી) નો સમાવેશ કરવામાં નિષ્ફળતા સહિત કેવાયસી આવશ્યકતાઓનું પાલન ન કરવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ ફરિયાદ નોંધણી જાળવવામાં નિષ્ફળતા, મુખ્ય અધિકારી તરીકે નાણાકીય ગુપ્ત માહિતી એકમ (એફ. આઈ. યુ.) માં નોંધણી કરવામાં નિષ્ફળતા અને પૂર્વ વિનિમય મંજૂરીના અભાવ સહિત જાહેરાત સંહિતાનું પાલન ન કરવાનો આરોપ મૂક્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે જવાબ આપ્યો કે માર્ચ 2025 માં સીધી B2C કામગીરી બંધ કરવામાં આવી હતી, એગ્રીગેટર પ્લેટફોર્મ્સ પર સ્થળાંતર કરવામાં આવ્યું હતું, અને વેબસાઇટ બંધ થવાને કારણે તે ઐતિહાસિક ડેટા અપ્રાપ્ય હતો પરંતુ નાણાકીય વર્ષ 2025-26 માટે રેકોર્ડ જાળવવામાં આવે છે.
• નોટિસ મેળવનારે પ્રતિબંધિત સમયગાળા દરમિયાન 100 શેરોમાં વેપારને સ્વીકાર્યો હતો પરંતુ દાવો કર્યો હતો કે કોઈ અનુચિત લાભનો ઈરાદો નહોતો, અને સ્વીકાર્યું હતું કે નાણાકીય વર્ષ 2024-25 માટે જાહેરાતના રેકોર્ડ જાળવવામાં આવ્યા ન હતા.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2024 થી 30 નવેમ્બર, 2025 સુધીનો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે દાવો કર્યો હતો કે 7,909નો આંકડો અનન્ય ગ્રાહકોને બદલે વ્યવહારની એન્ટ્રીઓનું પ્રતિનિધિત્વ કરે છે.
• નોટિસ મેળવનારે જણાવ્યું હતું કે નિરીક્ષણ શરૂ થયા પછી સુધારાત્મક પગલા તરીકે એફ. આઈ. યુ. નોંધણી પૂર્ણ કરવામાં આવી હતી.