સેબી પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ સર્વિસ પ્રોવાઇડર સાથે સંકળાયેલી અગ્રણી યોજના શોધી કાઢે છે

ફ્રન્ટ-રનિંગના આરોપોને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં સ્ટોક બ્રોકરના વેપારીએ ગેરકાયદેસર નફો મેળવવા માટે મોટા ગ્રાહકના આગામી સોદાઓ વિશેની બિન-જાહેર માહિતી કથિત રીતે અન્ય લોકો સાથે શેર કરી હતી. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું આ વ્યક્તિઓ અને સંસ્થાઓએ છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ સામે નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે કે કેમ.

અશોક મહેશ્વરી, દર્શન બકુલ શાહ, ખુશબૂ દર્શન શાહ, દર્શન બકુલ શાહ (એચયુએફ), બેન્ઝર ડિપાર્ટમેન્ટ સ્ટોર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, મિહિર ધીરજલાલ સાવલા, સીએચએલ સ્ટોક કોન્સેપ્ટ્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ અને ચિરાગ મહેન્દ્ર શાહ.

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસોએ 1 એપ્રિલ, 2021 અને 31 મે, 2022 વચ્ચે પોર્ટફોલિયો મેનેજમેન્ટ સર્વિસ પ્રોવાઇડર (યુનિફી કેપિટલ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ) ના ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સની યોજના હાથ ધરી હતી.
• સેબીએ નક્કી કર્યું હતું કે આશરે ₹1.3 કરોડ (ખાસ કરીને ₹ 1,30,15, 856.95) નો ગેરકાયદેસર લાભ આ સોદાઓ દ્વારા મેળવવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારાઓ 6 અને 8 એ સેબી અધિનિયમની કલમ 11સી (3) નું ઉલ્લંઘન કરીને આદેશો કેવી રીતે આપવામાં આવ્યા તે અંગેના શપથ પર ખોટા નિવેદનો આપ્યા હતા.
• વચગાળાના આદેશમાં કુલ ગેરકાયદેસર લાભની રકમ જપ્ત કરવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો હતો, જે નોટિસ દ્વારા જમા કરવામાં આવી છે.
• વચગાળાના આદેશમાં નોટિસને જામીનગીરીઓની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો અને અશોક માહેશ્વરીને સેબી-નોંધાયેલા મધ્યસ્થીઓ સાથે જોડાવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ