સેબીના 50 ઓર્ડર ગાયબ, 37 અનધિકૃત ફરિયાદોનું સમાધાન ગુડવિલ વેલ્થ દ્વારા કરવામાં આવ્યું

આ આદેશમાં આદેશની પુષ્ટિ, ફરિયાદ નિવારણ અને મુખ્ય કાર્યોના આઉટસોર્સિંગ સંબંધિત નિયમનકારી જોગવાઈઓના કથિત ઉલ્લંઘન માટે ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ.) સામે સેબીના નિર્ણયની કાર્યવાહીની વિગતો આપવામાં આવી છે.

ગુડવિલ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (GMWPL)

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. 15 ગ્રાહકો દ્વારા આપવામાં આવેલા 50 ઓર્ડર માટે પૂર્વ-ઓર્ડર પુષ્ટિ અથવા દસ્તાવેજી પુરાવા જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. એ અધિકૃત વ્યક્તિ (એપી) ને ફરિયાદ નિવારણના તેના મુખ્ય પાલન કાર્યને આઉટસોર્સ કર્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. ફરિયાદ નિવારણ માટે સંપૂર્ણ દસ્તાવેજી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું છે, ખાસ કરીને ઉપલબ્ધ સંચાર રેકોર્ડ વિના ફરિયાદો પાછી ખેંચવાની રીતની નોંધ લીધી છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. એ ચૂકવણી કરીને અનધિકૃત વેપાર સંબંધિત 37 ફરિયાદોનું સમાધાન કર્યું હતું, જે સેબીને લાગુ પડતા નિયમો સાથે અસંગત લાગી હતી.
• સેબીએ સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે સેબીના માસ્ટર સર્ક્યુલરની કલમ 35.2,35.3,35.4,35.5 અને 86.5.1, તેમજ એનએસઈના ચોક્કસ નિયમો અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે આચાર સંહિતાના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• જી. એમ. ડબલ્યુ. પી. એલ. એ કેન્દ્રિય પી. ઓ. સી. રેકોર્ડ સિસ્ટમ અને સમર્પિત ફરિયાદ નિવારણ અને દેખરેખ ટીમ સહિત સુધારાત્મક પગલાં રજૂ કર્યા હતા, પરંતુ સેબીએ કથિત ચોક્કસ ઉલ્લંઘન માટે આ જવાબોને સ્વીકાર્યા ન હતા.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ