સેબીને જાણવા મળ્યું કે ત્રણ વેપારીઓએ આગળની તપાસમાં સહકાર ન આપીને કાયદાનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે

આ આદેશ રાજેશ એક્સપોર્ટ્સ લિમિટેડમાં વેપારના કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગની તપાસ દરમિયાન સેબી દ્વારા વિનંતી કરાયેલ માહિતી પ્રદાન કરવામાં અથવા દસ્તાવેજો રજૂ કરવામાં ત્રણ વ્યક્તિઓની નિષ્ફળતાને સંબોધિત કરે છે. સેબીને જાણવા મળ્યું છે કે વ્યક્તિઓએ તપાસમાં સહકાર ન આપીને સેબી અધિનિયમની કલમ 11સી (3) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

નવનીત ગડોયા, ચિરાંગગી આયરિશ શાહ અને સુરભી અગ્રવાલ

• એસ. ઇ. બી. આઈ. ને જાણવા મળ્યું છે કે સૂચનાઓએ માહિતી પ્રદાન કરવામાં અથવા તપાસ સત્તામંડળ દ્વારા વિનંતી કરાયેલા દસ્તાવેજો રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહીને એસ. ઇ. બી. આઈ. અધિનિયમની કલમ 11 સી. (3) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• તપાસમાં 1 જાન્યુઆરી, 2023 થી 31 ઓક્ટોબર, 2023 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો, જેમાં રાજેશ એક્સપોર્ટ્સ લિમિટેડમાં 38 કથિત ફ્રન્ટ-રનિંગ કેસ સામેલ હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસોએ તપાસના સમયગાળા દરમિયાન રાજેશ એક્સપોર્ટ્સ લિમિટેડમાં દિવસના વેપારમાંથી રૂ. 4,06,17, 184 નો ચોખ્ખો નફો મેળવ્યો હતો.
• 5 મે, 2026ના રોજ કોઈ પણ નોટિસ સુનાવણી માટે હાજર ન હોવાથી અથવા કારણ બતાવો નોટિસનો જવાબ રજૂ ન હોવાથી આ મામલાને એકપક્ષીય રીતે આગળ વધારવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એ (એ) હેઠળ નાણાકીય દંડ લાદ્યો હતો, જોકે ચોક્કસ રકમ પ્રદાન કરેલા લખાણના અંશમાં વિગતવાર નથી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ