દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડની બાબતમાં ચુકાદો આદેશ

આ આદેશ એવા આરોપને સંબોધિત કરે છે કે દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડે રોકાણ સલાહકારો માટે નિર્ધારિત નિયમનકારી મર્યાદા કરતાં વધુ ફી વસૂલ કરી હતી. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું પેઢીએ સેબી (રોકાણ સલાહકારો) નિયમો, 2013 અને ચોક્કસ ગ્રાહક માટે ફી માળખા સંબંધિત સંબંધિત પરિપત્રોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે કે કેમ.

દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર), હર્ષ વેંકટેશ (મેનેજિંગ ડિરેક્ટર) અને સુનીલ થામરન (ક્લાયન્ટ).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે દ્વૈત એડવાઇઝરી પ્રાઇવેટ લિમિટેડે ક્લાયન્ટ સુનીલ થમરન પાસેથી રૂ. 80,35,232-ની ફી વસૂલ કરી હતી, જે એસેટ્સ અંડર એડવાઈસ (એયુએ) ની મહત્તમ સ્વીકાર્ય મર્યાદાને વટાવી ગઈ હતી.
• ગણતરી કરાયેલી વધારાની ફી રૂ. 52,32,523-હતી.
• ફી માળખામાં 6 ટકા અવરોધ દરથી ઉપર 25 ટકા પ્રદર્શન ફી સામેલ હતી, જે સેબીએ નક્કી કર્યું હતું કે તે સમયગાળા માટે લાગુ પડતા આઇએ નિયમો હેઠળ મંજૂરી નથી.
• તપાસના સમયગાળામાં 15 ડિસેમ્બર, 2023થી 20 ફેબ્રુઆરી, 2024 સુધીના વ્યવહારોને આવરી લેવામાં આવ્યા હતા, ખાસ કરીને રેલ વિકાસ નિગમ લિમિટેડ (આર. વી. એન. એલ.) ના શેર સંબંધિત.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે ફી'માન્યતા પ્રાપ્ત રોકાણકાર'માળખા હેઠળ માન્ય હતી, પરંતુ સેબીના તારણો સૂચવે છે કે આરોપોએ નિર્ધારિત મર્યાદાનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ