સેબીના સંશોધન વિશ્લેષકે નિશ્ચિત વળતરની ખાતરી આપીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હોવાનું શોધી કાઢ્યું

ગ્રાહકોને નિશ્ચિત વળતરની ખાતરી આપવા અને સેબીના નિરીક્ષણ ટીમને સહકાર આપવામાં નિષ્ફળતા સંબંધિત નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરવા અંગે નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક શ્રી અમિત ગુરુહ સચદેવાના નિરીક્ષણ અંગે સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે.

શ્રી અમિત ગુરુહ સચદેવા (SEBI નોંધણી નંબર INH100005190)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નિશ્ચિત વળતર અંગે ખાતરી આપીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર અનુચિત વિલંબ કરીને અને ઇમેઇલ આઈડીમાંથી ડેટા કાઢીને નિરીક્ષણ દરમિયાન સહકાર વધારવામાં નિષ્ફળ ગયો હતો.
• સેબીએ સેબી (રિસર્ચ એનાલિસ્ટ) રેગ્યુલેશન્સ, 2014 અને સેબી (સિક્યોરિટીઝ માર્કેટને લગતી છેતરપિંડી અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓનો પ્રતિબંધ) રેગ્યુલેશન્સ, 2003નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે'નિયમનકારી નિંદા'અને બે મહિના માટે નવા ગ્રાહકોને લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે વળતરના વચનો અનધિકૃત સંબંધ સંચાલકો દ્વારા આપવામાં આવ્યા હતા અને માહિતીની ખોટ તકનીકી ખામીને કારણે થઈ હતી.
• નોટિસ મેળવનારે ઉલ્લેખ કર્યો હતો કે સમાન નિરીક્ષણ સમયગાળા માટે અલગ ન્યાય કાર્યવાહીમાં પહેલેથી જ 2 લાખનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ