સેબીને બીએસઈ સ્ટોક ઓપ્શન્સ કેસમાં 4.36 લાખ કૃત્રિમ સોદા મળ્યા

આ આદેશ બોમ્બે સ્ટોક એક્સચેન્જ (બી. એસ. ઇ.) સ્ટોક ઓપ્શન્સ સેગમેન્ટમાં મોટા પાયે રિવર્સલ ટ્રેડ્સ દ્વારા કથિત હેરફેરની સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જેણે કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું. તે ખાસ કરીને 1 એપ્રિલ, 2014 થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 ના સમયગાળા દરમિયાન પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘન માટે સાચી ઓવરસીઝ સામેના કેસનો ચુકાદો આપે છે.

સાચી ઓવરસીઝ (પાનઃ એબીક્યુએફએસ9871સી)

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે તપાસના સમયગાળા દરમિયાન 2,91,744 વેપાર (81.40 તમામ બીએસઈ સ્ટોક ઓપ્શન્સ વેપારના%) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા અને કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું.
• સાચી ઓવરસીઝ પર આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો કે તેણે 1 સ્ટોક ઓપ્શન કરારમાં 4 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 4,36,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ થયું હતું.
• નોટિસ મેળવનારને સેબી સેટલમેન્ટ સ્કીમ, 2022 અને બાદમાં સેબી આઇએસઓ સેટલમેન્ટ સ્કીમ, 2024ની ઓફર કરવામાં આવી હતી, પરંતુ તેમણે કોઈ તકનો લાભ લીધો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનાર 20 માર્ચ, 2023,1 જાન્યુઆરી, 2026 અને 12 મે, 2026ના રોજ આપવામાં આવેલી ત્રણ સુનાવણીની તકોમાં હાજરી આપવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.
• અધિકૃત પ્રતિનિધિ (એ. આર.) હોવાનો દાવો કરતા વકીલે જવાબ રજૂ કર્યો હતો, પરંતુ સેબીએ આ એ. આર. ને અનધિકૃત ગણાવ્યો હતો કારણ કે કોઈ અધિકૃતતા પત્ર આપવામાં આવ્યો ન હતો.
• આ આદેશમાં સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1) અને 4 (2) (એ) ના કથિત ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ