સેબીને ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યુરિટીઝમાં ₹1 કરોડ ક્લાયન્ટ ફંડની અછત જોવા મળી

રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ) સંબંધિત સેબીનો આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં ક્લાયન્ટ ફંડ સેટલમેન્ટ, માર્જિન રિપોર્ટિંગ અને નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખાયેલી અન્ય નિયમનકારી જવાબદારીઓ સંબંધિત પાલન જરૂરિયાતોના કથિત ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ)

• સેબીએ 29 નવેમ્બર, 2022થી 08 ડિસેમ્બર, 2022 સુધી નિરીક્ષણ કર્યું હતું, જેમાં 1 એપ્રિલ, 2021થી 30 નવેમ્બર, 2022 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ નિષ્ક્રિય ગ્રાહકો માટે ભંડોળના બિન-પતાવટનો આરોપ લગાવ્યો હતો, જેમાં 10,102 કિસ્સાઓમાં કુલ બિન-પતાવટ રકમ 101 રૂપિયા હતી.
• સેબીએ ગ્રાહક ખાતાવહીની બેલેન્સમાં રૂ. 47.7 લાખથી રૂ. 1 કરોડ સુધીની વિસંગતતા હોવાનો આક્ષેપ કર્યો હતો.
• સેબીએ રૂ. 54 કરોડ સુધીની વિસંગતતાઓ સાથે માર્જિન કલેક્શન અને ક્લાયન્ટ કેશ બેલેન્સની ખોટી જાણ કરવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે કંપનીએ જામીનગીરીઓ સિવાયના વ્યવસાયમાં જોડાવા સામેના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરીને સહયોગીઓ/સંબંધિત કંપનીઓને વ્યાજના બદલામાં લોન આપી હતી.
• સેબીએ 5 ગ્રાહકોને રૂ. 2,86,795 નો અગાઉથી દંડ પરત કરવામાં નિષ્ફળતા હોવાનો આક્ષેપ કર્યો હતો.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનાર સામે નિયમનકારી નિંદા કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે સમાધાનની અરજી દાખલ કરી હતી જે પાછળથી પાછી ખેંચી લેવામાં આવી હતી, જેના કારણે તપાસની કાર્યવાહી ફરી શરૂ થઈ હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ