સેબીને અપંજીકૃત રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ માટે ₹417 કરોડ એકત્ર થયા હોવાનું જાણવા મળ્યું

આ આદેશ સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) દ્વારા રિમાન્ડ બાદ બિન-નોંધાયેલ રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે શ્રી સિદ્ધાંત સુરેશ ચંદન દ્વારા ચૂકવવામાં આવેલી રિફંડની રકમની પુનઃ ગણતરીને સંબોધિત કરે છે. SEBI એ નોટિસ આપનારના બેંક સ્ટેટમેન્ટ અને બિન-ગ્રાહક આવકના તેના દાવાઓને ટેકો આપવા માટે પૂરતા દસ્તાવેજી પુરાવા પ્રદાન કરવામાં તેની નિષ્ફળતાની તપાસ કરી હતી.

શ્રી સિદ્ધાંત સુરેશ ચંદન (નોટિસ મેળવનાર); સેબી (નિયમનકાર); માનનીય પ્રતિભૂતિ અપીલીય ટ્રિબ્યુનલ (એસએટી); શ્રી જીતેન્દ્ર વર્મા (એકાઉન્ટન્ટ); મેસર્સ ભાગ્યભૂમિ ઇમ્પેક્સ; મેસર્સ કેપિટલ સ્ટીલ; મેસર્સ ઓર્બિટ ઇમ્પેક્સ; એન્જલ વન લિમિટેડ.

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે ફેબ્રુઆરી 2017 અને ઓગસ્ટ 2021 વચ્ચે બિન-નોંધાયેલ રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ માટે ગ્રાહકો પાસેથી ઓછામાં ઓછા રૂ. 4,17,25, 034 એકત્રિત કર્યા હતા.
• એસ. એ. ટી. એ સેબીના મૂળ તારણોને સમર્થન આપ્યું હતું પરંતુ ચોક્કસ રિફંડની માત્રાને બાજુએ મૂકી દીધી હતી અને સેબીને રિફંડ માટે જવાબદાર ફીની ફરીથી ગણતરી કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે લોન, દલાલી અને અન્ય ક્રેડિટ બાદ રૂ. 29,72,711 ની ચોખ્ખી રિફંડ જવાબદારીનો દાવો કર્યો હતો, પરંતુ આ કપાત માટે સહાયક દસ્તાવેજો પ્રદાન કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે વ્યક્તિગત સુનાવણી માટે બહુવિધ વિસ્તરણ અને તકો હોવા છતાં નોટિસ મેળવનાર વારંવાર જરૂરી પુરાવા (જેમ કે ફોર્મ 26એએસ, કરાર નોંધો અને ઓળખ પુરાવા) રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ ગયો હતો.
• આ આદેશ સૂચના આપનારની તે સમજાવવામાં અસમર્થતા પર પ્રકાશ પાડે છે કે કેવી રીતે જમા કરાયેલા દસ્તાવેજો (જેમ કે બેંક પુસ્તકો અને ઓળખપત્રો) બિન-ગ્રાહક આવક તરીકે તેના ભંડોળના વર્ગીકરણને ટેકો આપે છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ