સેબીને શ્રી સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ સાથે સંકળાયેલી નોંધણી વિનાની સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ મળી

આ આદેશ શ્રી સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ (માલિક સુશ્રી માધુરી ગર્ગ) સામે કથિત રીતે નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા અને રોકાણકારોને ખાતરીપૂર્વક વળતર આપવાનું વચન આપવા માટે સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જેમાં ઘણીવાર નોંધાયેલા સલાહકાર, સાઈ પ્રોફિશિયન્ટ રિસર્ચ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી (એસ. પી. આર. આઈ. એ.) ની ઓળખનો ઉપયોગ કરવામાં આવે છે.

શ્રી સાઈ નિપુણ નાણાકીય સેવાઓ (માલિકઃ સુશ્રી માધુરી ગર્ગ); સાઈ નિપુણ સંશોધન રોકાણ સલાહકાર (માલિકઃ સુશ્રી મીશિકા વિશ્વકર્મા); શ્રી શ્યામસુંદર વિરમાની (ફરિયાદી); ઇઝબુઝ (ચુકવણી સેવા પ્રદાતા).

• સેબીએ નોટિસ મેળવનાર પર સેબી એક્ટની કલમ 12 (1) અને આઇએ રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 3 (1) નું ઉલ્લંઘન કરીને નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓમાં રોકાયેલા હોવાનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે નોટિસ મેળવનારે પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરીને સુનિશ્ચિત વળતર (ખાસ કરીને 90-95% ચોકસાઈ અને આશરે 8 લાખ રૂપિયા નફો) આપવાનું વચન આપ્યું હતું.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે ફરિયાદકર્તા દ્વારા કરવામાં આવેલી ₹5 લાખની ચૂકવણી નોટિસ મેળવનારના નામ હેઠળ નોંધાયેલા ઇઝબુઝ ખાતામાં પ્રાપ્ત થઈ હતી.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારે એસ. પી. આર. આઈ. એ. ના નામ અને નોંધણી નંબરનો ઉપયોગ કરીને સંભવિત ગ્રાહકોને ઇમેઇલ્સ મોકલ્યા હતા.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ દાવો કર્યો હતો કે તેણે આઉટસોર્સિંગ કરાર હેઠળ માત્ર વહીવટી/બેક-ઓફિસ સહાય પૂરી પાડી હતી અને રોકાણની સલાહ આપી ન હતી.
• પ્રદાન કરેલ દસ્તાવેજ કાપવામાં આવ્યો છે અને તેમાં અંતિમ નિર્ણય, દંડની રકમ અથવા સેબી દ્વારા બહાર પાડવામાં આવેલા ચોક્કસ નિર્દેશો નથી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ