સેબીએ પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગના એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના કથિત વેપારની તપાસનો આદેશ આપ્યો

આ આદેશ એપ્રિલ 2020 અને માર્ચ 2022 વચ્ચે એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ સાથે જોડાયેલા વેપારને આગળ ધપાવવામાં સંકળાયેલી પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના આરોપોની સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે. તે નિયમો દ્વારા ફરજિયાત મુજબ જરૂરી IP સરનામું અને વપરાશકર્તા ID લોગ જાળવવામાં પેઢીની નિષ્ફળતાની પણ તપાસ કરે છે.

પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર); શ્રી કલીસ્વરન પાંડિયન (વેપારી/ગ્રાહક); એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ (અસરગ્રસ્ત ભંડોળ).

• સેબીએ 1 એપ્રિલ, 2020થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીના સમયગાળા માટે વેપારની તપાસ કરી હતી.
• સેબીએ સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) રેગ્યુલેશન્સ, 1992ના રેગ્યુલેશન્સ 9 (બી) અને 9 (એફ) અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટેની આચાર સંહિતાના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે પેસ માલિકીના ઓર્ડર માટે ચોક્કસ વપરાશકર્તા આઈડી પર મેપ કરેલા આઇપી સરનામાંઓ પ્રદાન કરવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે ચોક્કસ સી. ટી. સી. એલ. આઇ. ડી. હેઠળ ચલાવવામાં આવતા વેપારનું શ્રેય વિનિમય રેકોર્ડમાં શ્રી કાલીસ્વરન પાંડિયનને આપવામાં આવ્યું હતું, જ્યારે પેસે દાવો કર્યો હતો કે તેમને શ્રી રાજીવ રંજન દ્વારા કારકુનીની ભૂલને કારણે ચલાવવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશમાં સંબંધિત ચોક્કસ વેપારી માટે આશરે 1.24 કરોડ શેર (ખરીદી/વેચાણ) ના વેપારના જથ્થાનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એ (એ), 15એ (સી) અને 15એચબી હેઠળ ચુકાદાની કાર્યવાહી શરૂ કરી હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ