ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સ લિમિટેડ પ્રી-ઓર્ડરનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ રહી હોવાનું સેબીએ શોધી કાઢ્યું

આ આદેશમાં વેપારની પુષ્ટિ, અધિકૃત વપરાશકર્તા પ્રમાણપત્રો, અંતિમ વિભાજન અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ની તપાસ દરમિયાન મળેલા સરનામાં પાલન સંબંધિત નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘન અંગે નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સ લિમિટેડ અંગેના સેબીના ચુકાદાની વિગતો આપવામાં આવી છે.

ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સ લિમિટેડ (પાનઃ એએએસીઈ7613એ); અધિકૃત વ્યક્તિઓઃ મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ, શ્રી હિતેશ પી. સંઘવી, સુશ્રી જોનાકી બિસ્વાસ, શ્રી લક્ષ્મણ કુમાર બિહાની, શ્રી રોહિત કુમાર જૈન; તારણોમાં ઉલ્લેખિત વ્યક્તિઓઃ શ્રી અનિલ શુક્લા, શ્રી મધુસૂદન મંડલ, શ્રી રિજુ સેનગુપ્તા, શ્રી વિશ્વદીપ ચેટર્જી, સુશ્રી નીલિમા સેનગુપ્તા, સુશ્રી ડાલિયા ચેટર્જી.

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે એપી પ્રી-ઓર્ડર વેપાર પુષ્ટિ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા અને ટેલિફોન અથવા વ્યક્તિગત રીતે આપેલા ઓર્ડર માટે કોલ રેકોર્ડિંગ અથવા સીસીટીવી પુરાવા પ્રદાન કરી શક્યા ન હતા.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે આંધ્રપ્રદેશના સુશ્રી જોનાકી બિસ્વાસ અને શ્રી લક્ષ્મણ કુમાર બિહાની પાસે ફરજિયાત એન. આઈ. એસ. એમ. સિરીઝ VII પ્રમાણપત્ર નથી.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે સીટીસીએલ ટર્મિનલ્સનું સંચાલન બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓ દ્વારા કરવામાં આવતું હતું, ખાસ કરીને શ્રી અનિલ શુક્લા અને શ્રી મધુસૂદન મંડલ, વિનિમય રેકોર્ડથી વિપરીત.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ તેના ટર્મિનલને એક જ સ્થાન પર અલગ બ્રોકર (માસ્ટર કેપિટલ સર્વિસીસ લિમિટેડ) ના ટર્મિનલથી ભૌતિક રીતે અલગ રાખવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે એપી સુશ્રી જોનાકી વિશ્વાસ માટે એક ટર્મિનલ નોંધણી વગરના સ્થળે મળી આવ્યું હતું અને સરનામાંમાં ફેરફારની જાણ એક્સચેન્જને ઓછામાં ઓછા 30 દિવસ અગાઉથી કરવામાં આવી ન હતી.
• આ આદેશમાં સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) નિયમો, 1992, 17 જૂન, 2025ના સેબી માસ્ટર પરિપત્ર અને વિવિધ બી. એસ. ઈ. પરિપત્રોના ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ