সেবির মতে, গোগিয়া ক্যাপিটাল নিট সম্পদ লঙ্ঘন করেছে, ক্লায়েন্ট তহবিলের নিয়ম

এটি একটি নিবন্ধিত স্টক ব্রোকার গোগিয়া ক্যাপিটাল সার্ভিসেস লিমিটেড সম্পর্কিত সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, যা নিট মূল্য রক্ষণাবেক্ষণ, অ-সিকিউরিটি ব্যবসায় জড়িত থাকা এবং ক্লায়েন্ট তহবিলের নিষ্পত্তি সম্পর্কিত প্রবিধানগুলির কথিত লঙ্ঘন সম্পর্কিত।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ গোগিয়া ক্যাপিটাল সার্ভিসেস লিমিটেড (রেজিস্ট্রেশন নং. আইএনজেড000202733)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি সিকিউরিটিজ কন্ট্রাক্টস (রেগুলেশন) রুলস, 1957, সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশনস, 1992 এবং বিভিন্ন সেবি সার্কুলার লঙ্ঘন করেছে।
• অভিযুক্ত লঙ্ঘনের মধ্যে রয়েছেঃ সম্পদের ঘাটতি এবং বইয়ের অনুপযুক্ত রক্ষণাবেক্ষণ; ব্যক্তিগত আর্থিক দায়বদ্ধতার সাথে জড়িত সিকিউরিটিজ ব্যতীত অন্য ব্যবসায় প্রধান/কর্মচারী হিসাবে নিযুক্ত হওয়া; এবং ক্লায়েন্টদের তহবিল ও সিকিউরিটিজ নিষ্পত্তি না করা।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ (ডিএ) সুপারিশ করেছে যে নোটিশধারীকে এক মাসের জন্য নতুন গ্রাহকদের অন্তর্ভুক্ত করা থেকে নিষিদ্ধ করা হোক।
• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে নোটিশ গ্রহীতা দাবি করেছেন যে 31শে মার্চ, 2023-এর হিসাবে তার মোট সম্পদের পরিমাণ অপরিবর্তনীয় প্রাপ্যতার কারণে ঋণাত্মক ছিল, অন্যদিকে নোটিশ গ্রহীতা যুক্তি দিয়েছিলেন যে এটি সদস্যতার ধরন পরিবর্তন করার পরে প্রয়োজনীয়তা পূরণ করেছে।

নথিতেও

• পরিদর্শন সময়কাল 1 এপ্রিল, 2022 থেকে 31 জুলাই, 2023 পর্যন্ত ছিল।
• নোটিশ গ্রহীতা 2023 সালের মার্চ মাসে অর্পনা ক্যাপিটাল সার্ভিসেস প্রাইভেট লিমিটেড-এ 33,81,75, 088.25 টাকা হস্তান্তরের কথা উল্লেখ করেন, যা ঋণ দেওয়ার পরিবর্তে মালিকানাধীন বাণিজ্য ক্ষতির সঙ্গে সম্পর্কিত বলে দাবি করেন।
• প্রদত্ত আদেশের পাঠ্যটি সংক্ষিপ্ত করা হয়েছে এবং এতে সেবি দ্বারা আরোপিত চূড়ান্ত জরিমানা নেই, শুধুমাত্র ডিএ-এর সুপারিশ এবং অভিযোগের পটভূমি রয়েছে।