সেবি দেখেছে যে দুবাই লগইনগুলি অ্যাক্সিস ফান্ড ফ্রন্ট-রানিং মামলায় দালালদের দাবির বিরোধিতা করে

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ ইনভেঞ্চার গ্রোথ অ্যান্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড (বিজ্ঞপ্তি 1) এবং মিঃ রুশভা বিনয় নিসার (বিজ্ঞপ্তি 2, উদ্ভাবনের অনুমোদিত ব্যক্তি)।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সন্দেহভাজন ফ্রন্ট-রানিংয়ের জন্য অভ্যন্তরীণ সতর্কতার ভিত্তিতে সেবি 2020 সালের 1লা এপ্রিল থেকে 2022 সালের 31শে মার্চ পর্যন্ত ব্যবসায়িক কার্যকলাপ তদন্ত করে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে ইনভেঞ্চার এবং এর এপি সেবির বিজ্ঞপ্তি ও প্রবিধান অনুসারে অর্ডার প্লেসমেন্ট যোগাযোগের ডকুমেন্টারি প্রমাণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে, নির্ধারিত ব্যবসায়ী কখনও বিদেশে ভ্রমণ না করা সত্ত্বেও, সংযুক্ত আরব আমিরশাহীর দুবাই সহ অনিবন্ধিত স্থানগুলি থেকে এপি-র জন্য বরাদ্দকৃত ট্রেডিং টার্মিনালগুলি অননুমোদিত ব্যক্তিদের দ্বারা অ্যাক্সেস করা হয়েছিল।
• সেবি পর্যবেক্ষণ করেছে যে ইনভেঞ্চার তার এপি-র স্বাধীন নিরীক্ষা পরিচালনা করতে ব্যর্থ হয়েছে, মহামারী চলাকালীন এপি-র স্ব-ঘোষণা এবং'ট্রাস্ট'- এর উপর নির্ভর করে।
• এই আদেশে সেবি (স্টক ব্রোকার) রেগুলেশন, 1992 এবং টার্মিনাল ব্যবহার এবং অভ্যন্তরীণ নিরীক্ষা সম্পর্কিত এনএসই-এর বিভিন্ন বিজ্ঞপ্তি লঙ্ঘনের কথা উল্লেখ করা হয়েছে।

নথিতেও

• সেবি উল্লেখ করেছে যে আইপি ভৌগোলিক অবস্থানের তথ্য সংযুক্ত আরব আমিরাতের দুবাই থেকে টার্মিনাল লগইন নির্দেশ করে, যা এপির দাবির বিরোধিতা করে যে কোনও ব্যবসায়ী ভারতের বাইরে ভ্রমণ করেননি।
• সেবি তুলে ধরে যে ইনভেঞ্চার দ্বারা জমা দেওয়া অভ্যন্তরীণ নিরীক্ষা প্রতিবেদনগুলি তারিখহীন ছিল এবং শুধুমাত্র এপি দ্বারা স্বাক্ষরিত ছিল, যা ইঙ্গিত করে যে সেগুলি স্বাধীন নিরীক্ষা নয় বরং স্ব-ঘোষণা ছিল।
• তদন্তের সময়কাল দুই বছর (2020-2022) জুড়ে থাকে, যা মহামারী সময়ের সাথে মিলে যায় যা দালাল যাচাইকরণ হ্রাসের কারণ হিসাবে উল্লেখ করেছেন।