সেবি সম্মতি লঙ্ঘনের জন্য অ্যালায়েন্স রিসার্চকে ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্ট অ্যাক্সেস করতে নিষেধ করেছে

এটি অন্তর্বর্তীকালীন নির্দেশ, একটি মনোনীত কর্তৃপক্ষের প্রতিবেদন এবং ফার্মের নিষ্পত্তির প্রস্তাব প্রত্যাখ্যান সহ পদ্ধতিগত ইতিহাসের বিশদ বিবরণ দেয়।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মেসার্স অ্যালায়েন্স রিসার্চ (মালিকঃ মুদাসির হাসান)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• 2021 সালের 6ই জানুয়ারীর অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে নোটিশধারীকে সিকিউরিটিজ মার্কেটে প্রবেশ করতে এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে কাজ করতে নিষেধ করা হয়েছে।
• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে নোটিশ প্রাপককে মক্কেলদের অনুরোধ করা বন্ধ করতে, বিজ্ঞাপনগুলি সরাতে এবং ডিম্যাট অ্যাকাউন্টগুলি স্থগিত করার নির্দেশ দেওয়া হয়েছে।
• 2023 সালের 17ই অক্টোবরের মনোনীত কর্তৃপক্ষের (ডিএ) প্রতিবেদনে ছয় মাসের জন্য নিবন্ধকরণ শংসাপত্র স্থগিত করার সুপারিশ করা হয়েছে।
• নোটিশ গ্রহীতা 2023 সালের নভেম্বরে নিষ্পত্তির জন্য আবেদন করেছিলেন, যা 2025 সালের 11ই জুলাই সেবি দ্বারা প্রত্যাখ্যাত হয়েছিল।
• ডিএ-র প্রতিবেদনের ভিত্তিতে 2025 সালের 15ই এপ্রিলের কারণ দর্শান বিজ্ঞপ্তি (এসসিএন) জারি করা হয়েছিল।
• নোটিশধারী এস. সি. এন-এর কাছে লিখিত উত্তর দাখিল করেননি কিন্তু 2025 সালের 28শে আগস্ট শুনানির জন্য উপস্থিত হন এবং 2025 সালের 10ই সেপ্টেম্বর লিখিত যুক্তি পেশ করেন।

নথিতেও

• সেবি উল্লেখ করেছে যে এই মামলায় সেবি আইনের ধারা 12 (3) এবং ধারা 15 আই-এর অধীনে সমান্তরাল কার্যক্রম জড়িত ছিল, যা স্বাধীনভাবে এগিয়ে যাওয়ার জন্য সমাধান করা হয়েছিল।
• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশটি উপযুক্ততার নীতির অভাব, নমুনা গ্রাহকদের জন্য কেওয়াইসি/ঝুঁকি প্রোফাইলিং পরিচালনা করতে ব্যর্থতা এবং অন্যায্য ফি ধার্য সহ প্রাথমিক পর্যবেক্ষণের উপর ভিত্তি করে ছিল।
• ডিএ স্পষ্ট করেছে যে কিছু অভিযোগ (যেমন অনুপযুক্ত কেওয়াইসি এবং অন্যায্য ফি) ধারা 12 (3) তদন্তের জন্য নির্দিষ্ট রেফারেন্সের অংশ ছিল না এবং প্রতিবেদন থেকে বাদ দেওয়া হয়েছিল।