সেবি স্টকহোল্ডিং সার্ভিসেস লিমিটেডকে 162 ক্লায়েন্ট ধরে রাখার বিবৃতি ব্যর্থতার নির্দেশ দিয়েছে

নভেম্বর 2022 থেকে ডিসেম্বর 2022-এর মধ্যে পরিচালিত একটি পরিদর্শনের সময় চিহ্নিত সম্মতি লঙ্ঘনের বিষয়ে নিবন্ধিত স্টক ব্রোকার স্টকহোল্ডিং সার্ভিসেস লিমিটেড (পূর্বে এস. এইচ. সি. আই. এল সার্ভিসেস লিমিটেড) সম্পর্কিত সেবির এটি একটি চূড়ান্ত আদেশ।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ স্টকহোল্ডিং সার্ভিসেস লিমিটেড (পূর্বে এস. এইচ. সি. আই. এল সার্ভিসেস লিমিটেড)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে সংস্থাটি 162টি ক্ষেত্রে গ্রাহকদের কাছে ধরে রাখার বিবৃতি তৈরি করতে এবং পাঠাতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে সংস্থাটি অতিরিক্ত ক্লায়েন্ট মার্জিন ধরে রেখেছে এবং প্রয়োজন অনুযায়ী নিষ্ক্রিয় ক্লায়েন্টদের নিষ্পত্তি করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি ব্যাক-অফিস রেকর্ড এবং প্রকৃত ক্লায়েন্ট ডিম্যাট অ্যাকাউন্ট হোল্ডিংয়ের মধ্যে অসামঞ্জস্য খুঁজে পেয়েছে, যার মধ্যে 47টি আইএসআইএন-এর ক্লায়েন্ট ডিম্যাট অ্যাকাউন্টে অতিরিক্ত শেয়ার রয়েছে যার মূল্য 1 লক্ষ টাকা।
• সেবি দেখেছে যে কোম্পানিটি নির্দিষ্ট কিছু ক্ষেত্রে পর্যাপ্ত এন্ড অফ ডে (ইওডি) এবং পিক মার্জিন ধরে রাখতে ব্যর্থ হয়েছে এবং ভুলভাবে এক্সচেঞ্জকে এটি রিপোর্ট করেছে।
• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে কোম্পানিটি ক্লিয়ারিং কর্পোরেশনের দ্বারা গ্রাহকদের কাছে অগ্রিম মার্জিনের সংক্ষিপ্ত সংগ্রহের জন্য আরোপিত জরিমানার উপর ভুলভাবে প্রেরণ করেছে।
• সেবি দেখেছে যে কোম্পানিটি ক্লায়েন্টদের জন্য সম্পূর্ণ এবং সঠিক কেওয়াইসি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে সংস্থাটি একজন চিফ ইনফরমেশন সিকিউরিটি অফিসার (সিআইএসও) নিয়োগ করতে এবং প্রয়োজন অনুযায়ী সিইআরটি-ইন-কে অবহিত করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ কোম্পানির বিরুদ্ধে একটি নিয়ন্ত্রক নিন্দার সুপারিশ করে।

নথিতেও

• এই আদেশটি সেবি আইন, 1992-এর 12 (3) ধারার অধীনে জারি করা একটি চূড়ান্ত আদেশ।
• পরিদর্শন সময়কাল 1 এপ্রিল, 2021 থেকে 31 অক্টোবর, 2022 পর্যন্ত ছিল।
• সংস্থাটি তার পুরানো ব্যাক-অফিস সফ্টওয়্যার বিক্রেতার ঘাটতির জন্য অনেক লঙ্ঘনের জন্য দায়ী, যা পরে টাটা কনসালটেন্সি সার্ভিসেস (টিসিএস) দ্বারা প্রতিস্থাপিত হয়েছিল।
• সেবি পরিস্থিতি বিবেচনা করে কর্তৃপক্ষকে সময়মতো তথ্য সরবরাহ করতে ব্যর্থ হওয়ার সাথে সম্পর্কিত অভিযোগ থেকে কোম্পানিকে অব্যাহতি দিয়েছে।