ফার্স্ট ওভারসিজ ক্যাপিটাল লিমিটেডের বিষয়ে চূড়ান্ত আদেশ

এটি একটি নিবন্ধিত মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার ফার্স্ট ওভারসিজ ক্যাপিটাল লিমিটেড (এফওসিএল) সম্পর্কে সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, যা সম্পদের প্রয়োজনীয়তা লঙ্ঘন, আন্ডাররাইটিং সীমা এবং নিয়ন্ত্রকের কাছে মিথ্যা তথ্য জমা দেওয়ার বিষয়ে।

ফার্স্ট ওভারসিজ ক্যাপিটাল লিমিটেড (এফ. ও. সি. এল); মিঃ সত্যেন দালাল (চেয়ারম্যান ও ম্যানেজিং ডিরেক্টর); মিঃ রাজেশ মেওয়াওয়ালা; বোইসার রিয়েলটিজ প্রাইভেট লিমিটেড; ফ্যালকন রিক্রেশনাল অ্যাক্টিভিটিস প্রাইভেট লিমিটেড; চসাম ইনভেস্টমেন্টস অ্যান্ড লিজিং প্রাইভেট লিমিটেড; মিঃ ঋষভ শ্রফ; মিস মালা সোনেজি।

• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে এফওসিএল 5 কোটি টাকার বাধ্যতামূলক নিট সম্পদ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে, এফওসিএল তার মোট সম্পদের 20 গুণের বেশি আন্ডাররাইটিং বাধ্যবাধকতা গ্রহণ করেছে।
• সেবি খুঁজে পেয়েছে যে এফওসিএল আন্ডাররাইটিং বাধ্যবাধকতা পূরণের জন্য পাবলিক আমানত গ্রহণ করেছে।
• সেবি দেখেছে যে এফওসিএল নিয়ন্ত্রকের কাছে মিথ্যা এবং বিভ্রান্তিকর তথ্য জমা দিয়েছে।
• সেবি এফ. ও. সি. এল-কে সিকিউরিটিজ বাজার ছাড়া অন্য ব্যবসায় জড়িত বলে খুঁজে পেয়েছে।
• 2024 সালের 23শে অক্টোবরের একটি অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে এফ. ও. সি. এল-কে নতুন ইস্যু ব্যবস্থাপনার আদেশ গ্রহণ করতে নিষেধ করা হয়।
• সিকিউরিটিজ আপিল ট্রাইবুনাল (এসএটি) 11ই ডিসেম্বর, 2024-এ স্থগিতাদেশ স্থগিত করে, যা নিট মূল্যের প্রয়োজনীয়তা পূরণের জন্য এফওসিএল 3 কোটি টাকা আনার সাপেক্ষে।
• এফ. ও. সি. এল প্রয়োজনীয় মূলধন সংগ্রহের জন্য তার সিএমডি মিঃ সত্যেন দালালকে অগ্রাধিকার শেয়ার জারি করে এস. এ. টি নির্দেশ মেনে চলে।
• আদেশটি সেবি (মার্চেন্ট ব্যাঙ্কার্স) রেগুলেশন, 1992-এর অধীনে শুরু হওয়া তদন্ত কার্যক্রমের সমাপ্তি ঘটায়।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি