অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য 3,17 কোটি টাকা সংগ্রহ করেছে সেবি

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ মেসার্স সত্যম শিবম সুন্দরম ট্রেডিং, মিঃ গগন চৌধুরী, মিঃ সত্যম সুমন চৌধুরী, মিঃ সুমন চৌধুরী

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারীরা সেবির কাছ থেকে নিবন্ধনের শংসাপত্র না নিয়ে বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবা প্রদান করে।
• সেবি লক্ষ্য করেছে যে নোটিশধারীরা এপ্রিল 2022 থেকে মার্চ 2023-এর মধ্যে অনিবন্ধিত উপদেষ্টা ফি হিসাবে মোট 495/- টাকা সংগ্রহ করেছে।
• এইচ. ডি. এফ. সি ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট (705 টাকা) এবং রিগি পে প্ল্যাটফর্ম (790 টাকা)-এর মাধ্যমে তহবিল সংগ্রহ করা হয়েছিল।
• নোটিশপ্রাপ্তরা স্টক অপশন পরামর্শের জন্য সাবস্ক্রিপশন পরিকল্পনা প্রদান করে টেলিগ্রাম চ্যানেলগুলি পরিচালনা করত।
• সেবি সেবি আইনের 12 (1) ধারা এবং আইএ রেগুলেশন, 2013-এর রেগুলেশন 3 (1) লঙ্ঘনের অভিযোগ এনেছে।

নথিতেও

• অনিবন্ধিত পরিষেবার জন্য সংগৃহীত মোট পরিমাণ ছিল প্রায় 3,17 কোটি টাকা।
• এই তদন্তে এইচডিএফসি ব্যাঙ্ক, রিগি পে, টেলিগ্রাম এবং গুগলের ক্রস-রেফারেন্সিং ডেটা জড়িত ছিল যাতে ব্যক্তিদের আর্থিক লেনদেনের সাথে যুক্ত করা যায়।
• নোটিশদাতাদের বিনিয়োগ উপদেষ্টা বা মধ্যস্থতাকারীদের জন্য সেবির ডাটাবেসে অনিবন্ধিত হিসাবে পাওয়া গেছে।