সামনের মামলায় সেবি ₹1 লক্ষ টাকা বাজেয়াপ্ত করেছে

শ্রী আশিস এস পারেখ এবং সংযুক্ত সংস্থাগুলির দ্বারা ব্যবসায়ের সন্দেহভাজন ফ্রন্ট রানিং সম্পর্কে এটি সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, যেখানে তারা লাভের জন্য তাদের নিজস্ব বাণিজ্য স্থাপনের জন্য'বিগ ক্লায়েন্ট'- এর আসন্ন অর্ডার সম্পর্কে বেসরকারী তথ্য ব্যবহার করেছিল বলে অভিযোগ রয়েছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ এই আদেশে 13টি নোটিশ রয়েছেঃ ফ্রন্ট রানার্স (মিসেস দীপা আশিস পারেখ, মিসেস কাশ্মীরা যোশী, মিস্টার নিখিল হীরাচাঁদ জৈন, মেসার্স নিখিল হীরাচাঁদ জৈন এইচইউএফ, মেসার্স আলপেস হীরাচাঁদ জৈন এইচইউএফ, মেসার্স নাগেন্দ্র এস দুবে এইচইউএফ, প্রয়াত মিসেস সুষমা নাগেন্দ্র দুবে তাঁর আইনি উত্তরাধিকারী মিসেস জাগৃতি অতুল পিঠাদিয়া, মিস্টার সাহিল অতুল পিঠাদিয়া) এবং ইনফরমেশন ক্যারিয়ার (মিস্টার আশিস এস পারেখ, মিস্টার রাজেশ যোশী, মিস্টার নাগেন্দ্র এস দুবে, মিস্টার পরাগ অতুল পিঠাদিয়া)। এতে বিগ ক্লায়েন্ট, মিস্টার পরেশ এন ভগত এবং দালাল মঙ্গল কেশব ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস এলএলপি (এমকেএফএস)-ও জড়িত।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশগুলি 1 এপ্রিল, 2021 থেকে 31 ডিসেম্বর, 2021 পর্যন্ত সময়কালে বিগ ক্লায়েন্টের (মিঃ পরেশ এন ভগত) ব্যবসা পরিচালনার ক্ষেত্রে জড়িত ছিল।
• সেবি বাই-বাই-সেল এবং সেল-সেল-বাই অর্ডারের একটি প্যাটার্ন চিহ্নিত করেছে যা ফ্রন্ট রানিং ক্রিয়াকলাপের বৈশিষ্ট্য।
• সেবি নির্ধারণ করে যে তথ্য বাহক (এমকেএফএস-এর ব্যবসায়ীরা) ফ্রন্ট রানারদের কাছে অ-জনসাধারণের তথ্য প্রেরণ করে যারা বিগ ক্লায়েন্টের অর্ডারের আগে অর্ডার দেয়।
• 26শে ডিসেম্বর, 2022 তারিখের একটি অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে নোটিশগুলিকে সিকিউরিটিজ কেনা, বিক্রি করা বা লেনদেন করা থেকে বিরত রাখা হয়েছে।
• সেবি অবৈধ লাভ হিসাবে আই. এন. আর <আই. ডি. 1> লক্ষ বাজেয়াপ্ত করার নির্দেশ দিয়েছে, যা নোটিশ দ্বারা একটি এসক্রো অ্যাকাউন্টে জমা করা হয়েছিল।
• সেবি ব্যাঙ্ক এবং ডিপোজিটরিগুলিকে অ্যাকাউন্টগুলি স্থগিত করার এবং নোটিশগুলির জন্য সিকিউরিটিজ বা মিউচুয়াল ফান্ড ইউনিটগুলির স্থানান্তর রোধ করার নির্দেশ দিয়েছে।
• এই আদেশটি সেবি আইন, 1992-এর ধারা 11 এবং 11বি এবং পিএফইউটিপি রেগুলেশন, 2003-এর অধীনে একটি চূড়ান্ত আদেশ।

নথিতেও

• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে প্রাথমিকভাবে প্রাপ্ত ফলাফলের ভিত্তিতে অবৈধ লাভ হিসাবে আই. এন. আর <আই. ডি. 1> লক্ষ টাকা বাজেয়াপ্ত করা হয়েছিল।
• তদন্তটি ইক্যুইটি এবং ডেরিভেটিভ উভয় বিভাগকেই অন্তর্ভুক্ত করেছিল।
• প্রাথমিক অন্তর্বর্তীকালীন আদেশের বাইরে তদন্ত পর্যায়ে দুটি অতিরিক্ত সংস্থা (মিসেস কাশ্মীরা যোশী এবং মিঃ রাজেশ যোশী) যুক্ত করা হয়েছিল।
• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে, একজন সামনের রানার (মিসেস দীপা আশিস পারেখ)-এর ব্যবসায়িক সিদ্ধান্ত তাঁর স্বামী (মিস্টার আশিস এস পারেখ) নিয়েছিলেন, যিনি একজন তথ্য বাহক ছিলেন।