সেবি খুঁজে পেয়েছে যে ওভারল্যাপিং স্টক অপশন সময়কালের জন্য উইনওয়ে রিসার্চ ফি ধার্য করে

এই আদেশটি উইনওয়ে রিসার্চ (মালিক মিঃ অঙ্কুর জৈন), একজন নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা, দ্বারা নিয়ন্ত্রক লঙ্ঘনের সমাধান করে, যেমন ওভারল্যাপিং পরিষেবা সময়ের জন্য ফি চার্জ করা, ব্যক্তিগত অ্যাকাউন্টে ক্লায়েন্ট তহবিল গ্রহণ করা এবং রেকর্ড বজায় রাখতে বা অভিযোগ সমাধান করতে ব্যর্থ হওয়া।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ উইনওয়ে রিসার্চ-মালিক মিঃ অঙ্কুর জৈন (সেবি রেজিস্ট্রেশন নম্বর আইএনএ000007492)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী একই পণ্যের (স্টক অপশন) জন্য ওভারল্যাপিং সময়কালের জন্য ফি নেয়।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, নোটিশধারী একজন কর্মচারীর ব্যক্তিগত ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে একজন গ্রাহকের কাছ থেকে টাকা পেয়েছিলেন।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী সেবির কাছে কল রেকর্ড বজায় রাখতে এবং জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে নোটিশধারী স্কোরের অভিযোগের সমাধান করেননি।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার বিরুদ্ধে একটি'নিয়ন্ত্রক নিন্দা'সুপারিশ করেছে।
• 18 নভেম্বর, 2024 তারিখের একটি তদন্ত প্রতিবেদনের উপর ভিত্তি করে এই আদেশ দেওয়া হয়েছে।

নথিতেও

• মনোনীত কর্তৃপক্ষ উল্লেখ করেছে যে লঙ্ঘনের ঘটনার সংখ্যা কম ছিল এবং এর সাথে জড়িত মূল্য কম ছিল।
• নোটিশ গ্রহীতা যুক্তি দিয়েছিলেন যে প্রাক্তন কর্মচারীরা তহবিল পাওয়ার জন্য কোম্পানির পরিচয়পত্রের অপব্যবহার করেছিলেন, তবে সেবির অনুসন্ধানগুলি ইঙ্গিত দেয় যে নোটিশ গ্রহীতার বিরুদ্ধে লঙ্ঘন প্রমাণিত হয়েছিল।
• নোটিশ প্রাপক প্রযুক্তিগত ব্যর্থতা এবং সেবির পরামর্শপত্রের কথা উল্লেখ করে কল রেকর্ড লঙ্ঘনের বিরোধিতা করেছিলেন, তবে ডি. এ-র রিপোর্টে মেনে না চলার বিষয়টি উঠে এসেছে।